如果证券公司或证券从业人员出现违规行为,其责任界定是否需要根据投资者的投资额度来确定?

2024-05-16

1. 如果证券公司或证券从业人员出现违规行为,其责任界定是否需要根据投资者的投资额度来确定?

法律分析:证券公司及从业人员应当根据证券法规定,履行诚实信用、勤勉尽责的义务。如果违反法律法规造成投资者损失,应当承担相应的侵权责任。但是,投资额度对于责任界定并没有直接影响,因为法律并没有规定以投资额度来确定责任的大小。

法律依据:
1.《中华人民共和国证券法》第四十四条规定:证券服务机构及其从业人员应当履行诚实信用、勤勉尽责的义务。
2.《中华人民共和国合同法》第一百五十六条规定:当事人应当按照约定履行义务,不得违反法律、行政法规的规定;不得损害国家利益、社会公共利益或者他人利益。
3.《中华人民共和国民法典》第一千零七十三条规定:侵权行为造成他人损害,应当承担侵权责任。
4.《最高人民法院关于审理证券纠纷案件适用法律若干问题的规定》第六条规定:证券服务机构及其从业人员在证券业务活动中,违反法律、行政法规和规章制度,给投资者造成损失的,应当承担侵权责任。

以上法律规定表明,证券公司及从业人员违反法律法规造成投资者损失时,应当承担相应的侵权责任,责任大小并不与投资额度相关。

如果证券公司或证券从业人员出现违规行为,其责任界定是否需要根据投资者的投资额度来确定?

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