上市公司如何应对证监会

1. 上市公司如何应对证监会

1、重视监管机构的调查，尽早委托律师。上市公司及相关方不可盲目相信协调沟通，不重视法律应对或者应对过晚。证券违法违规不但可能被行政处罚、还会承担民事赔偿责任，情节严重的甚至被追究刑事责任。
2、面对调查人员的询问，不清楚的不乱讲，对事实问题不胡乱分析定性，询问完毕后，认真阅读笔录，核实记录内容是否属实。
3、对于可能涉嫌违法的问题，上市公司及相关方应该在专业律师的帮助下，尽快自查，查清涉嫌违法的事实，进行法律分析和判断，预测可能的法律责任、法律风险和后果。
4、在搞清事实、准确定性、预判后果的基础上，上市公司及相关方要根据案情的不同，基于案件当前所处的程序和阶段，在律师的指导下尽快确定合法合理地应对目标和策略。
5、用好法律赋予的权利，积极举证、申辩，必要时申请听证。

2. 公司上市对证监会有什么好处

公司首次发行上市可以筹集到大量的资金,上市后也有再融资的机会，从而为企业进一步发展壮大提供了资金来源。可以推动企业建立规范的经营管理机制，完善公司治理结构，不断提高运行质量。

3. 证监会对上市公司董事长监管有什么作用

建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。   2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。   3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。   4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。  5. 统一监管证券业。
现在监管会正在转变模式：转变监管理念、转变监管方式、转变监管模式、转变信息披露导向和向阳光监管转变。

4. 上市公司监管的什么是上市公司监管

国外成熟市场中上市公司监管主要是监管上市公司的信息披露，包括首次发行的信息披露(证券发行的注册制的本质和核心即是信息的充分披露)和发行后的持续信息披露。但本世纪70年代以来，证券监管部门和证券交易所发现，仅靠强制信息披露制度不能有效保护投资者特别是中小投资者的利益，完善上市公司的法人治理结构对保护投资者特别是中小投资者的利益具有重要意义，因此纷纷对上市公司的法人治理结构作出一些特别规定。1978年6月底，美国纽约证券交易所率先规定，自该年7月1日起，凡在该所注册上市的企业必须设立由外部董事组成的监事会，随后，美国证券交易所也作出类似的规定。80年代后，美国纽约证券交易所上市公司手册要求董事会设立独立的审计委员会对公司财务实施严格监督。香港联合交易所成立后要求在该所上市的公司至少设立2名独立董事。1992年，伦敦证券交易所制订了关于上市公司《良好行为准则》，全面规定了上市公司董事会的行为准则，特别是强调加强董事会中非执行董事对执行董事和管理层的监督和控制。上述情况说明，督促上市公司完善法人治理结构是上市公司监管的应有之义，虽然该职责具体由证券监管部门还是证券交易所承担应根据各国国情决定。

5. 证监会在什么情况下会调查上市公司

1、证监会在调查上市公司是在公司涉嫌违规行为，比如违反证券期货法律法规、未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为的情况下。
2、中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

6. 上市公司是否受到金融机构的监管

　　按照金融机构的管理地位，可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如，央行、银监会、保监会、证监会等是代表国家行使金融监管权力的机构，其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。 
金融机构中的证监会有权监管理上市公司，但笼统说上市公司受金融机构监督就是错误的。
银行业金融机构作为上市公司的债权人，虽然无权监督上市公司，有权力要求提供全面、可靠的财务资料，接受相关咨询。

7. 被证监会点名的16家公司是哪几家

12月19日，证监会新闻发言人张晓军通报了包括
中科云网
百圆裤业
兴民钢圈(002355，股吧)
山东如意(002193，股吧)
湖南发展
铁岭新城
宝泰隆
宝鼎重工
元力股份
东江环保
中兴商业(000715，股吧)
山东威达(002026，股吧)
宁波联合(600051，股吧)
远东传动
科泰电源
新海股份(002120，股吧)
九鼎新材(002201，股吧)
珠江啤酒
这18只个股涉嫌市场操纵违法违规行为，
       并已立案调查。这可谓是近年来上市公司领域最大面积的一次通报。

8. 证监会查上市公司一般检查什么

法律分析：为了规范上市公司现场检查行为，加强对上市公司及相关各方的监督管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。
法律依据：《上市公司现场检查办法》 
第五条 现场检查应当重点关注下列内容：
（一）信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；
（二）公司治理的合规性；
（三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；
（四）会计核算和财务管理的合规性；
（五）中国证监会认定的其他事项。
第六条 根据现场检查内容，检查人员可以采取全面检查、专项检查、现场走访、列席会议、回访检查等方式对检查对象实施检查。