期货交易违法吗？

1. 期货交易违法吗？

期货交易违法吗？期货交易是合法的交易。期货是企业进行套期保值的工具，通过期货合约的交易，无论是农产品市场、还是金属市场、能源市场，企业套期保值者就可以把自己在现货市场上的现货价格波动风险转移出去，例如可以卖出期货合约抵补现货下跌的风险，但是如果仅靠少量的企业套期保值者来参与，就不能够实现风险转移过程中对充分流动性的要求，所以这个充分流动性也需要一定的投机者来参与提供，也只有充分的流动性才能保证期货市场的健康，所以期货市场是允许投机者存在的，也就是允许投机者进行适当的投机交易，国内期货交易是合法的。

2. 炒期货是合法行为吗？

1.炒期货也就是期货交易是合法的。期货通常指的是期货合约，是一份合约。由期货交易所统一制定的、在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，对期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜或原油，也可以是某个金融工具，如外汇、债券，还可以是某个金融指标，如三个月同业拆借利率或股票指数。期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。2.代炒期货是否合法：代炒期货是不合法的。根据《证券法》，代客理财必须具备投资咨询资格和资产管理资格，暂时没有开通个人代客理财的许可，而具备以上两项资质的投资公司则需要注册资金5000万以上。因为个人没有资质代客理财，一旦发生亏损，双方出现利益纠纷，法律层面将保障资金方利益。1.炒期货和炒股票有什么区别：风险和收益不同：这是两者之间的最大区别，期货是杠杆买卖，用1万元本金能买几万元的期货，虽然收益可能更高，但是属于高风险的投资。股票投资，只要不借钱和融资，风险比期货小，收益也小一些；适合人群不同：股票投资，适合参与的人群数量比较多，大部分人只要用小资金参与，都是适合的投资方式。期货就不适合太多人参与，因为风险太大，对心理素质要求很高，对投资能力也有很高的要求；有效期不同：买了股票，只要这个公司不破产和不退市，这只股票，一直都在股市里面，有效期是永远。可是，期货品种都有时间期限，到了时间，要么进行现货的交割，结期货合约，期货存在有效期。2.炒期货要多少资金：要看你做什么品种，我国上市的商品期货有很多，农产品、贵金属、黑色系、能源化工等等，规定的保证金标准都不一样。 农产品期货是几千元一手，金属类基本上是1-2万元，原油则要3万元的保证金，如果是做金融期货的话，一手就要十几万。所以，炒期货具体要多少资金并没有一个明确的规定，需要投资者根据自己的情况去选择合适的品种，然后按照规定缴纳相应的保证金就可以了。大部分商品期货几千元就可以直接交易，手续费也不高，一两个点就能回本，建议多做对比，选择低费率的期货公司开户能获得最大的收益。

3. 期货内幕交易算不算违法

期货内幕交易的处罚：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。

4. 非法期货交易有何猫腻？

与客户对赌“庄家”输赢通吃
 
 会员单位获取的最大非法利润是客损费，即客户的本金。在交易中，会员单位采取做市商机制，与客户运行对赌，如客户挣钱则会员单位、代理商亏钱，会员单位、代理商为了挣钱会想方设法让客户亏钱，即误导客户运行反向操作造成爆仓（由于行情变化过快，投资者在没来得及追加保证金的时候，账户上的保证金已经不够维持原来的合约了，这种因保证金不足而被强行平仓所导致的保证金“归零”，俗称爆仓），会员单位、代理商按照一定比例瓜分客户的本金。
 
 以广东国龙公司为例，广东国龙公司全名广东国龙贵金属经营有限公司，其和大连国龙贵金属经营有限公司均为国龙金融集团的控股子公司，且两个公司的总裁办均为同一班人马。
 
 广东国龙公司与多家交易平台约定，由交易平台供应平台，以“现货交易”为依托，采用标准化合约、做市商集中交易、T+0双向交易、高杠杆、保证金强制平仓等期货交易方式作为交易规则，由广东国龙供应商品，招揽投资人在平台上向广东国龙买卖“现货贵金属”，投资人在交易平台的买单和卖单都由广东国龙接单，从而使广东国龙和其名下的投资人形成实质上的对赌关系。
 
 期货交易不同于股票交易，它的模式是交易平台发展会员单位，会员单位发展客户，客户和平台不发生直接交易。
 
 做市商实际为对赌，对赌就是商家在背后操盘坐庄。每个交易所就相当于一个盘，多空双方在里面博弈。
 
 “不管投资人买涨还是买跌，如40人买涨，60人买跌，双方对冲之后，只剩下20人买跌的风险，这些团伙会计算概率，如果自己赚了更好，如果输了，他们也不会让赢家的钱套取现金。”办案民警介绍，对赌最理想的情况就是让投资者爆仓，让其血本无归。
 
 警方侦查发现，客户注册开户后，广东国龙公司安排所谓的“分析师”、“老师”给客户供应技术指导，客户先期少量盈利后一般会加大资金投入。“分析师”、“老师”利用会员单位与普通客户对现货行情信息的不对称，误导客户与正常行情相反方向运行交易操作，甚至造成客户爆仓。
 
 受害者张女士介绍，其成为广东国龙公司投资者后，先期每次只投数千元，盈利不多，客服就告诉她：“最近会有一个非农大行情，建议大家重仓买入！”就这样，张女士开始重仓买入，但不管买涨还是买跌，只要听从“老师”的建议下单后，系统就会死机，再次进入后发现已经爆仓，致使自己亏损30余万元。
 
 据悉，在投资人亏损后，公司会以更换分析师、业务员，承诺带投资人赚回来等方式诱使投资人继续追加保证金，目的就是榨干投资人最后一分钱。
 
 亏损是个无底洞，出现盈利情况系统就操作不了，发现这一问题的张女士决定停止投资，并选择报警。
 
 易华超介绍，对赌是所有非法期货类犯罪的核心赢利模式，其利润非常可观。据统计，仅大连国龙贵金属经营有限公司这一家，其2016年3月1日到12月31日期间的客损盈利就达2000万元。
 
 设局让投资者赢了也拿不到钱
 
 事主王飞（化名）是个喜爱投资的年轻人，2017年2月10日，在网上搜索现货投资平台，发现广东国龙不错，还有老师讲课，于是先后在广东国龙投入100万元。一周后某个晚上，王飞发现自己赚了差不多131万元，于是美美睡了一觉。第二天上午10时，一觉醒来的王飞却发现自己的账户登录不了，再核查自己的银行账户，仍旧是100万，而非231万。王飞投诉却被告知是大连贵金属交易平台以其账户异常为由冻结了。
 
 王飞不知道，只要客户赚了钱，广东国龙就会向交易所提交账户异常申请，从而冻结客户账户，致使其赚了钱也拿不出来。
 
 据查证，由国龙后台部、风控部负责监控公司及代理商、投资人的账户情况，当投资人盈利较多时，广东国龙会通知交易平台风控，由平台将投资人的账户冻结，投资人即无法交易和提取盈利额。
 
 “我们不怕他挣钱，只要钱出不来，他就会亏爆！”这是广东国龙公司董事长在一次内部会议上的原话。
 
 据悉，为应对投资者挣钱情况出现，个别会员单位利用交易软件存在的漏洞，设置滑点（建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样）、卡盘（客户挣钱后想平仓时，交易系统会卡盘），造成客户投资损失，但像广东国龙这样赤裸裸“吃掉”客户的利润也并不少见。
 
 由于非法期货来钱快，甚至出现纯诈骗犯罪情况。有些不法分子注册公司假冒正牌交易平台会员单位，招纳下级代理商，利用虚假网站平台，通过虚构事实、夸大盈利宣传等手段，诱骗不明真相群众开户入金投资，再通过其后台软件修改数据、操纵价格涨跌来骗取高额的手续费和客户损失。
 
 疑 问
 
 非法期货市场有多乱？
 
 由于该行业一直市场定位不清晰，监管缺位，发展不规范，部分商品交易场所产生了大量的信访投诉以及诈骗、非法经营等经济犯罪。近年来，部分商品交易场所产生的犯罪有愈演愈烈的趋势。
 
 去年11月以来，由证监会牵头的部际联席会议办公室部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所运行新一轮的摸底调查，以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题，其中对投诉举报、舆情关注较多的贵金属、原油、邮币卡交易场所运行重点调研。
 
 去年12月3日，证监会副主席方星海在深圳表示，近期非法和变相期货活动在全国各地有蔓延的趋势，证监会将配合公安等部门予以严厉打击，决不手软。这是近年来监管者首次对猖獗的场外非法期货交易发出强烈监管信号。
 
 强烈监管信号的背后是监管缺失，从而导致全国范围内非法期货交易案件高发。
 
 据省公安厅经侦局统计，2013年以来（截至2016年）全省各级公安机关共受理涉及商品交易场所的案件322宗，其中涉及广东省商品交易场所21宗，涉及外省商品交易场所139宗，涉及虚假商品交易场所平台的案件162宗。
 
 全国只有4家国务院批准设立的合法期货交易场所，按照国家的有关规定，地方政府批准设立的各类交易场所只能从事现货交易，凡是从事期货交易都是违法的。
 
 “交易场所意味着GDP和税收，各地政府把交易场所当成了‘提款机’，审批成立一批商品交易场所。不少地方政府只审批不监管，特别是允许跨区域发展会员、代理商，监管根本无从谈起。”一名不愿透露姓名的业内人士一针见血指出，交易场所均有国资背景，有政府站台，当政府审批成立交易所后监管却跟不上，导致乱象环生。
 
 整 顿
 
 深圳捣毁36个非法期货交易团伙
 
 2016年，深圳非法期货类犯罪警情和投诉较往年有明显增幅，引起深圳警方的警惕。
 
 为此，根据中国证监会今年1月9日牵头召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神，深圳市公安局经侦部门通过投资人控告、监管部门移送等途径，全面收集和深入核查非法期货交易场所类犯罪线索，发现一些要素交易场所在深圳发展的会员单位，以大宗商品等现货交易为名从事变相期货活动，给众多投资人造成严重经济损失，涉嫌违法犯罪。
 
 在前期缜密侦查的基础上，深圳市公安局从今年1月开始，由经侦局牵头组织福田、罗湖、南山、宝安、龙岗、龙华公安分局开展多轮统一查处行动，经侦、刑警、网警、派出所多警种合成作战，深圳市金融办、深圳证监局派员参加现场联合执法检查，集中力量依法查处会员单位或代理商涉嫌诈骗等不法行为。行动已查处非法期货会员单位（代理商）24家，捣毁非法期货交易团伙36个，刑事拘留犯罪嫌疑人404名。截至4月25日，已经逮捕348人。

5. 期货内幕交易如何处罚

法律分析：期货内幕交易的处罚：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。

6. 期货内幕交易如何处罚

法律分析：期货内幕交易的处罚：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。

7. 期货是合法的吗

8. 期货是合法的吗

期货交易是合法的。期货，通常指的是期货合约，是一份合约。由期货交易所统一制定的、在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，对期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜或原油，也可以是某个金融工具，如外汇、债券，还可以是某个金融指标，如三个月同业拆借利率或股票指数。期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。拓展资料：期货交易是以现货交易为基础，以远期合同交易为雏形而发展起来的一种高级的交易方式。它是指为转移市场价格波动风险，而对那些大批量均质商品所采取的，通过经纪人在商品交易所内，以公开竞争的形式进行期货合约的买卖形式。 期货，通常指的是期货合约，是一份合约。由期货交易所统一制定的、在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，对期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜或原油，也可以是某个金融工具，如外汇、债券，还可以是某个金融指标，如三个月同业拆借利率或股票指数。期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。期货交易，是期货合约买卖交换的活动或行为。注意区分，期货交割是另外一个概念，期货交割，是期货合约内容里规定的标的物（基础资产）在到期日的交换活动或行为。根据《中国期货行业发展趋势与企业竞争力提升策略分析报告前瞻》数据显示，2013年上半年，159家期货公司代理成交额为128.33万亿元，同比增长88.17%；成交量为10.04亿手，同比增长103.24%。而2012年上半年，这两项同比数字仅为1.82%和0.41%。2013年上半年，159家期货公司净资本合计为411.17亿元，同比增长18.39%，净利润却为12.49亿元，同比下滑39.10%。2012年同期，期货公司净资本同比增长23.10%，净利润同比大增258.57%。2013年上半年，共有58家期货公司亏损，占总数近四成，亏损总额达2.44亿元。这组数据可以明显看出，2013年期货业交易量如此火热的情况下，期货公司的经营效益却是背道而驰的。