机构和券商有何区别

1. 机构和券商有何区别

一，机构和券商有何区别：
1.
所有的，不是以自然人的身份买卖股票的，都叫机构。 
2.
以证券经纪业务为主要经营项目的，叫券商。
3.
机构是指手中有大资金，以投资股票为主要业务，很难见到，见到也不知道就是机构的人员，如各种基金。
4.
而券商通俗地说就是满街的证券公司，主业是为股民提供交易场所，承销上市公司发行的股票，也有自营盘来投资股票的。

2. 证券机构的证券公司

 1．证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2．证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：⑴有符合法律、行政法规规定的公司章程；⑵主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；⑶有符合证券法规定的注册资本；⑷董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑸有完善的风险管理与内部控制制度；⑹有合格的经营场所和业务设施；⑺法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 1．证券公司的组织形式。证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。2．证券公司的业务范围。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：⑴证券经纪；⑵证券投资咨询；⑶与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；⑷证券承销与保荐；⑸证券自营；⑹证券资产管理；⑺其他证券业务。证券公司经营上述第⑴项至第⑶项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第⑷项至第⑺项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第⑷项至第⑺项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。 证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：1．国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2．证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：⑴因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；⑵因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。3．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。4．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。5．国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。6．证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。7．证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。8．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。9．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。10．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的．必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司、11．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。汪券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。12．汪券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。13．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格14．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。15．证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。16．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。17．证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。18．证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。19．国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。20．证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形。对其采取下列措施：⑴限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；⑵停止批准增设、收购营业性分支机构；⑶限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；⑷限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑸责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑹责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑺撤销有关业务许可。21．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的．国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。22．证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。23．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。24．在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：⑴通知出境管理机关依法阻止其出境；⑵申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

3. 证券公司和券商有什么区别？

券商”即是经营证券交易的公司，或称证券公司。是指依照公司法的规定，经国务院证券监督管理机构审查批准，从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。总而言之券商和证券公司是一样的，
  
 但是证券交易所和证券公司是两个不同的概念，不可混淆。
  
 证券交易所和证券公司的区别：
  
 1、证券交易所主要有两种组织形式：公司制和会员制。我国深圳、上海证券交易所采用会员制组织形式。由于证券交易是由会员组成，它只给会员提供交易场所，因此普通自然人和法人不能直接到证券交易所进行买卖交易，所有证券交易都必须通过证券商来进行，而证券公司便是这样的证券商。成为交易所会员的证券公司可以进入交易市场参与交易。
  
 
  
  
 从证券商的功能分，证券商可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。证券经纪商是代理客户买卖有价证券的证券机构，是中介者，以赚取佣金为目的，它是每一个证券投资人都必须打资产的证券机构。证券自营商是自行买卖证券的证券机构，它以自己的名义、帐户在交易市场买卖证券。证券承销商是以包销或代销的方式发售证券的机构。在我国证券商可以兼营三种业务。
  
 2、对于投资者来说，只和证券公司有直接联系，如果需要买卖股票，可到证券公司办理委托，证券商的业务员在受理委托后，便会立即通知在证券交易所内的驻场交易员，驻场交易员接到委托通知，按一定方式在场内依照委托要求进行公开申报，完成交易。
  
 3、证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。
  
 证券公司的指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。

4. 一般证券公司与综合类证券公司的区别

一，一般证券公司与综合类证券公司的区别：
主要是业务范围的区别：
一般证券公司一般只有经纪业务，没有投资银行业务。
而综合类证券公司业务比较全面。这是由证监会根据券商规模、人员配备、业务能力等考核内容确定的。

5. 证券和券商的区别

证券和券商的区别是证券是接受投资者委托，从事证券交易的盈利性经营单位。是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营代理证券发行业务，代理证券买卖业务、自营证券买卖业务及代理证券还本付息和支付红利等业务的金融机构。“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。证券经纪人是指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只接受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

6. 股市中的机构一般指的是证券公司吗？

不是。证券公司只是股市机构之一。股市中的机构一般指的是参与股市买卖的各种投资公司、证券公司、基金公司和其他理财公司。一般都是各自做庄一只股票，或是几家共同做一只或几只股票。这些都是具有话语权的大户、又叫主力。扩展资料一、股市指数：股市指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格起伏无常，投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化，投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化，一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数，作为市场价格变动的指标。投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向。新闻界、公司老板乃至政界mgc等也以此为参考指标，来观察、预测社会政治、经济发展形势。这种股票指数，也就是表明股票行市变动情况的价格平均数。编制股票指数，以这个基期的股票价格作为100，用以后各时期的股票价格和基期价格比较，就是该时期的股票指数。二、股市中的机构通常可以左右一只股票的涨跌趋势，一只股票中，机构众多也好也不好：1、好的方面，说明该股的基本面、业绩预期等方面没有太大问题。2、不好的方面，则是机构太多，产生羊群效应，反而约束了股票的上涨，比如很多基金扎堆持股的很多股票，走势低迷，很难大起大落。3、另外，有些股票之所以成为机构持股很多的对象，是因为有些股票的权重关系，成为机构操纵股指和期指的工具，而非是看好该股的业绩、成长性等。股市中的机构往往和主力挂钩，是指持有股票大量筹码的最终所有者.主力机构做股票不会让其他人知道自己持有多少筹码，往往一个主力机构拥有多个帐户。当然机构总的来说就是一个投资股票的主力。

7. 证券公司和证券营业部的区别

证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
     证券营业部，是证券公司全资附属的法人机构。
     换句话说，证券营业部是证券公司的下属机构。

8. 证券商与证券公司

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券商是接受投资者委托，从事证券交易的盈利性经营单位。是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营代理证券发行业务，代理证券买卖业务、自营证券买卖业务及代理证券还本付息和支付红利等业务的金融机构。它主要由法人机构组成。证券商可分两大类，一类是证券发行市场上的证券商，属于证券承销商；另一类则是证券流通市场上的证券商，属于证券经纪商。证券经纪商又可分为证券交易所的证券商和场外交易市场的证券商两类。