上市公告书的基本概念

1. 上市公告书的基本概念

上市公告书是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前，就其公司自身情况及证券上市的有关事宜，通过证券上市管理机构指定的报刊向社会公众公布的宣传和说明材料。上市公告书的内容应包括下列事项：①证券获准在交易所交易的日期和批准文号；②证券发行情况；③公司创立大会或股东大会同意公司证券在证交所交易的决议；④公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券情况；⑤公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的溢利预测文件；⑥证券交易所要求载明的其它事项。

2. 上市公告书的一般要求

1.引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源。2.引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。3.发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”4.上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×95毫米(相当于标准的A4纸规格)。5.上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或其他标记、图案等。6.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。

3. 上市公告书的介绍

上市公告书是发行人于股票上市前，向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，包括以下几个部分，即要览、绪言；发行企业概况；股票发行与承销；董事、监事及高级管理人员持股情况；公司设立、关联企业及关联交易；股本结构及大股东持股情况；公司财务会计资料；董事会上市承诺；主要事项揭示；上市推荐意见；备查文件目录。上市公告书的内容应当概括招股说明书的基本内容和公司近期的重要资料，因此应该与招股说明书对照着来看。

4. 上市公告书的正文格式

 上市公告书书起提示性作用，把上市公告书中关键内容提示性地印在上市公告书之首，以使投资人尽快地了解上国电电力上市公告书市公告书中的主要信息。此节包括下列内容：总股本；可流通股本；本次上市流通股本；证券编码；上市地；上市时间；登记机构；上市推荐人等。 在绪言中必须声明：本上市公告书的编写所依据的法规，所经批准的部门（例如中国证监会、交易所等），本次上市流通的股本数量及上市股票的类别（新股、历史遗留问题股票或定向募集内部职工股），发行人董事会成员已批准该上市公告书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任等。 此节包括以下内容：1．发行公司主要发起人简介：指主要发起人的历史状况，主要有：法定名称；注册资金；法定代表人；成立日期；经营范围；所属行业；注册地址及联系电话。2，发行公司历史沿革：指发行公司的改制或组建过程包括：(1)股份制改制过程；(2)历次股票发行情况。 1．股票公开发行：是指本次上市前进行的社会公众股的公开发行。包括：社会公众股发行数量：指经批准的社会公众股的发行数量；公司职工股：指向公司职工发行的占社会公众股10%的部分；股票发行价格；募集资金总额；发行方式；配售比例；配售户数；持1000股以上的户数；发行费用总额；每股发行费用；发行市盈率。2．股票承销，包括：社会公众认购股票后，由承销商包销股票的数量；主承销商及承销团成员分销比例及数量。3．验资报告，包括：募集资金的入账时间；入账金额；入账账号；开户银行；4．所筹资金未能及时入账的金额及原因 此节内容包括：1．董事、监事及高级管理人员变动情况；2．新增董事、监事及高级管理人员简介；3．董事、监事及高级管理人员持股数额和比例。 此节内容包括：公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；公司注册资金；公司注册时间；公司注册地点；营业执照注册号码。 1．关联企业：如果发行人与控股公司或被控公司存在关联关系时，应列出所有的关联企业名称及关联企业情况。2．关联交易：如果存在关联交易时，需要详细描述可能出现或导致的关联交易及在关联交易中如何保护发行人股东的利益。 此节说明上市前的股权状况及前10名股东的持股情况。1．上市前的股本结构总股本万元尚未流通股份：（1）发起人股份其中：国家持有股份境内法人（或自然人）持有股份；外资法人（或自然人）持有股份。（2）募集法人股（3）内部职工股可流通股份：境内上市人民币普通股；（1）本次公开发行股份；其中：公司职工股（2）内部职工股（占用额度部分）境内上市外资股；境外上市外资股；2．前10名股东所持股数及比例 此节列示发行人上市前的主要财务会计资料，包括但不限于以下各项：1．审计报告2．资产负债表、利润表、利润分配表、财务状况变动表或现金流量表资产负债表3．财务报表附注4．新增的财务资料 此节列示自公司股票上市之日起；发行人董事会自愿作出的如下承诺：X公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《……证券交易所交易规则》和有关法律、法规的规定，并自股票上市之日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、……证券交易所的监督管理。2．及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并备置于规定场所供投资者公众查阅。3．X公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变化时，在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布。4．在任何公共传播媒介中出现的消息可能对X公司股票的市场价格产生误导性影响时，X公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。5．X公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。6．X公司无记录负债。 此节列示公司股票发行后发生或将会发生的对公司资产、负债和股东权益有较大影响的重要事项。主要指股票发行后发生的或将会发生的对公司资产、负债和股东权益有较大影响的重要事项，已在招股说明书披露过的内容不再重复披露。包括但不限于：1．重要会计政策的变动；2．会计师事务所的变更说明；3．市场和商品价格重大变化；4．企业购并；5．企业迁移；6．公司主要生产协作关系更换；7．较大技术项目投产；8．重大投资决策及产生效益情况；9．涉及公司的重大法律诉讼案件；10．其他需要说明的事项。十二、备查文件目录××××股份有限公司年    月    日

5. 上市公告书的有关规定

国家规定上市公司必须在股票挂牌交易日之前的3天内、在中国证监会指定的上市公司信息披露指定报刊上刊登上市公告书，并将公告书备置于公司所在地，挂牌交易的证券交易所、有关证券经营机构及其网点，就公司本身及股票上市的有关事项，向社会公众进行宣传和说明，以利于投资者在公司股票上市后，做出正确的买卖选择。如果公司股票自发行结束日到挂牌交易的首日不超过90天，或者招股说明书尚未失效的，发行人可以只编制简要上市公告书。若公司股票自发行结束日到挂牌交易的首日超过90天，或者招股说明书已经失效的、发行人必须编制内容完整的上市公告书。

6. 上市公告书是什么意思呢？

同学你好，很高兴为您解答！

　　上市公告书是发行人于股票上市前，向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，包括以下几个部分，即要览、绪言；发行企业概况；股票发行与承销；董事、监事及高级管理人员持股情况；公司设立、关联企业及关联交易；股本结构及大股东持股情况；公司财务会计资料；董事会上市承诺；主要事项揭示；上市推荐意见；备查文件目录。上市公告书的内容应当概括招股说明书的基本内容和公司近期的重要资料，因此应该与招股说明书对照着来看。

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7. 上市公告书是什么意思呢？

简单说上市公告书是指上市公司在证券上市前，对公司自身情况的简要宣传和介绍。
上市公告书是发行人于股票上市前，向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，包括以下几个部分，即要览、绪言；发行企业概况；股票发行与承销；董事、监事及高级管理人员持股情况；公司设立、关联企业及关联交易；股本结构及大股东持股情况；公司财务会计资料；董事会上市承诺；主要事项揭示；上市推荐意见；备查文件目录。上市公告书的内容应当概括招股说明书的基本内容和公司近期的重要资料，因此应该与招股说明书对照着来看。

8. 上市公告书是什么意思呢？

同学你好，很高兴为您解答！

　　上市公告书：是上市公司完成股票发行工作、股票获准在证券交易所交易后，由管理当局向社会公众发布关于股票进入市场流通的书面报告。

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