证券投顾牌照的备案流程

1. 证券投顾牌照的备案流程

取得证书的流程如下：1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。【摘要】
证券投顾牌照的备案流程【提问】
取得证书的流程如下：1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。【回答】
做证券投资顾问需要什么条件自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。【回答】
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。【回答】

2. 证券投顾牌照的备案流程

你好亲，以下是证券投顾牌照的转让价格与办理流程介绍  ，    证券投顾牌照的备案流程目前查找不到相关信息。申请《经营证券业务许可证》：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由内地具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；证券从业人员应当不少于5人，并有必要的会计、法律和计算机人员。（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和业务设施情况说明书；（七）中国z监会要求的其他文件。【摘要】
证券投顾牌照的备案流程【提问】
你好亲，以下是证券投顾牌照的转让价格与办理流程介绍  ，    证券投顾牌照的备案流程目前查找不到相关信息。申请《经营证券业务许可证》：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由内地具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；证券从业人员应当不少于5人，并有必要的会计、法律和计算机人员。（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和业务设施情况说明书；（七）中国z监会要求的其他文件。【回答】