在证券承销法律关系中承销商和发行人的义务是什么？

1. 在证券承销法律关系中承销商和发行人的义务是什么？

1、材料核查义务 　　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。　　2、禁止预留义务　　证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券经营机构不得为取得股票而故意使股票在承销期结束时有剩余。证券经营机构以包销方式承销股票，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：1）故意囤积或截留；2）缩短承销期；3）减少销售网点；4）限制认购申请表发放数量；5）证监会认定的其他行为。　　3、备案义务　　证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。　　4、保安义务　　证券经营机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中认购数量、预计中签率等非公开信息。　　5、不得进行不正当竞争　　公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。　　具体来讲，证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务：1）不当许诺；2）诋毁同行；3）借助行政干预；4）证监会认定的其他不正当竞争手段。　　6、禁止承销业务　　证券经营机构持有企业70%以上的股份，或是其前五名股东之一，不得成为该企业的主承销商或副主承销商。　　7、不得以不正当手段诱使他人购买股票义务　　证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。　　8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务　　股票发行价格或配股价由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。　　9、不得虚假承销义务　　证券经营机构不得进行虚假承销。所谓虚假承销是指证券经营机构名义上是承销团成员，实际上并没有从事承销股票的活动和承担承销股票应尽的责任。　　10、其他义务　　证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。　　注：证券经营机构不得同时承销4只或4只以上的股票。

2. 证券承销商的义务

 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。具体来讲，证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务：1）不当许诺；2）诋毁同行；3）借助行政干预；4）证监会认定的其他不正当竞争手段。 8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务股票发行价格或配股价由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。9、不得虚假承销义务证券经营机构不得进行虚假承销。所谓虚假承销是指证券经营机构名义上是承销团成员，实际上并没有从事承销股票的活动和承担承销股票应尽的责任。10、其他义务证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。注：证券经营机构不得同时承销4只或4只以上的股票。

3. 证券承销的相关法律规定有哪些

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

4. 证券承销合同的法律效力有哪些

证券承销合同的法定内容是：证券承销合同的双方当事人姓名、单位和地址；证券承销合同标的、标的物数量、标的物质量、价款；证券承销合同的履行期限、履行地点和履行方式；证券承销合同的违约责任及争议解决方式；法律规定的其他内容等。
一、增发新股的程序
（一）由董事会作出决定，聘请主承销商。
担任主承销商的证券公司将对上市公司有无重大关联交易、重要财务指标是否正常、资金使用是否恰当、利润是否达标以及公司经营的风险程度、是否存在违法、违规现象等重要事项予以重点关注，并制作《尽职报告》，在《尽职报告》中将对上述事项作出说明。主承销商在与董事会就新股发行方案取得一致意见后，向中国证监会推荐上市公司发行新股。
（二）召开董事会及股东大会，就有关事项作出决议。
1、召开董事会，就本次发行方案作出决议，包括发行是否符合法律规定，具体发行方案，募集资金资金使用的可行性等事项。董事会表决后，应在2个工作日内将发行议案报告证券交易所，并公告召开股东大会的通知。
2、此后，召开股东大会，就上述发行议案及对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行表决、批准。股东大会通过本次发行议案后，上市公司须在2个工作日内对外公布股东大会决议。
（三）聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构，提供相应服务并出具有关法律文件。
上市公司申请发行新股，需聘请律师事务所并由其出具法律意见书和律师工作报告；聘请会计师事务所并由其出具审计报告及对发行人内部控制的评价报告等。这些文件都将作为申请文件的必备内容向中国证监会提交。
（四）向中国证监会提交申请文件申请发行新股，并就申请是否获准发出公告。
上市公司报送的申请文件包括要求在指定报刊或网站披露的文件及不要求在指定报刊或网站披露的文件两部分，内容涉及招股文件、主承销商关于本次增发的文件、律师出具的法律文件、上市公司关于本次增发的申请与授权文件、本次筹集资金运用的文件以及其他文件等。
不论发行新股的申请是否获得中国证监会的核准，上市公司均应在收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出公告。
（五）上市公司公告招股意向书，制作招股说明书。
上市公司在接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告招股意向书。需要注意的是，招股意向书应当载明：本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力。
主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。招股说明书需同时报中国证监会备案。
（六）上市公司与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
在增发新股的申请获得中国证监会的核准后，上市公司即可与证券交易所商定上市时间及登记等具体事项。
二、证券承销的方式是什么
（一）证券代销。
所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。
证券代销的特点是：
1、发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；
2、承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；
3、由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入（手续费）也少。
（二）证券助销。
所谓证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。
（三）证券包销。
所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。
证券包销又分两种方式：一种全额包销，一种是定额包销。全额包销是承销商承购发行的全部证券，承销商将按合同约定支付给发行人证券的资金总额。定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。无论是全额包销，还是定额包销，发行人与承销商之间形成的关系都是证券买卖关系。在承销过程中未售出的证券，其所有权属于承销商。
（四）承销团承销。
亦称＂联合承销＂，是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。由两个以上的承销商临时组成的一个承销机构称为承销团。
三、什么是保荐代表人？
保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于上市后备企业企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的工作内容主要是负责证券发行、承销项目的开发及执行；与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟通，保证项目的顺利进行；开发与维护客户关系。

5. 证券承销合同的法定内容是如何的

一、什么是证券承销当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。它是证券经营机构的基本职能之一。
二、债券承销主要有哪几种方式
1、证券代销在债券投资中，所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：
（1）发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；
（2）承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；
2、证券助销所谓证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。
3、证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。证券包销又分两种方式：一种全额包销，一种是定额包销。全额包销是承销商承购发行的全部证券，承销商将按合同约定支付给发行人证券的资金总额。定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。无论是全额包销，还是定额包销，发行人与承销商之间形成的关系都是证券买卖关系。在承销过程中未售出的证券，其所有权属于承销商。
4、承销团承销亦称＂联合承销＂，是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。由两个以上的承销商临时组成的一个承销机构称为承销团。我国《证券法》规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销与参与承销的证券公司组成。
5、证券代销的特点发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务。
三、证券承销合同的法定内容是如何的证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议，载明以下内容：
1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
3、代销、包销的期限及起止日期；
4、代销、包销的付款方式及日期；
5、代销、包销的费用和结算办法；
6、违约责任；
7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。承销团承销协议的内容一般应载明以下内容：
（1）当事人的的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（3）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法或代销过程中剩余股票的退还方法；
（4）承销份额；
（5）承销组织工作的分工；
（6）承销期及起止日期；
（7）承销付款的日期及方式；
（8）承销缴款的程序和日期；
（9）承销费用的计算、支付方式和日期；
（10）违约责任；
（11）证券监督管理机构规定的其他事项。

6. 证券承销的义务是什么啊？要做些什么啊？

　1、材料核查义务 
　　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 
　　2、禁止预留义务 
　　证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券经营机构不得为取得股票而故意使股票在承销期结束时有剩余。证券经营机构以包销方式承销股票，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：1）故意囤积或截留；2）缩短承销期；3）减少销售网点；4）限制认购申请表发放数量；5）证监会认定的其他行为。 
　　3、备案义务 
　　证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 
　　4、保安义务 
　　证券经营机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中认购数量、预计中签率等非公开信息。 
　　5、不得进行不正当竞争 
　　公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 
　　具体来讲，证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务：1）不当许诺；2）诋毁同行；3）借助行政干预；4）证监会认定的其他不正当竞争手段。 
　　6、禁止承销业务 
　　证券经营机构持有企业70%以上的股份，或是其前五名股东之一，不得成为该企业的主承销商或副主承销商。 
　　7、不得以不正当手段诱使他人购买股票义务 
　　证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。 
　　8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务 
　　股票发行价格或配股价由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。 
　　9、不得虚假承销义务 
　　证券经营机构不得进行虚假承销。所谓虚假承销是指证券经营机构名义上是承销团成员，实际上并没有从事承销股票的活动和承担承销股票应尽的责任。 
　　10、其他义务 
　　证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。 
　　注：证券经营机构不得同时承销4只或4只以上的股票。

7. 证券公司承销证券，应该在协议中写明哪些内容

《中华人民共和国证券法》第二章第三十条：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；(三)代销、包销的期限及起止日期；(四)代销、包销的付款方式及日期；(五)代销、包销的费用和结算办法；(六)违约责任；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。自己多多上网，或者看看公众号：
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8. 证券承销合同的法定内容是怎样的

证券承销合同的法定内容是：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名；2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；3.代销、包销的期限及起止日期；4.代销、包销的付款方式及日期；5.代销、包销的费用和结算办法；6.违约责任；7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。