机构投资者开立新三板权限需提供什么资料？

1. 机构投资者开立新三板权限需提供什么资料？

您好，您如果是机构投资者，申请新三板权限需提供以下资料：
1、法人机构：
（1）法人机构最新的营业执照复印件加盖公章；
（2）最近一年的审计报告或开权限前1个月内出具的验资报告；
（3）法人还需提供法定代表人身份证明文件（签字并加盖公章），法定代表人身份证明原件（或授权代理人身份证明原件、法定代表人身份证明复印件和签字并加盖公章的法定代表人授权委托书）；
2、合伙企业：
（1）合伙企业最新的营业执照复印件加盖公章；
（2）最近一年的审计报告；如果申请开通权限前成立未满一年的，出具1个月内的验资报告；
（3）合伙协议原件和加盖公章的复印件，执行事务合伙人或负责人身份证明原件（或授权代理人身份证明原件、执行事务合伙人或负责人身份证明复印件和签字并加盖公章的执行事务合伙人或负责人授权委托书）。
为了方便您能尽快办理好业务，建议您办理前先致电营业部再次核实。

2. 如何开通新三板交易权限

满足权限开通条件，账户状态正常且无业务限制、新三板知识测试成绩在80分及以上、年龄在70周岁以下等条件的境内自然人，可通过证券交易软件—我的—我的业务办理—开通新三板菜单操作（支持7*24小时），根据系统提示自助申请开通对应级别的权限。

新三板权限分为一类交易权限、二类交易权限、三类交易权限，不同权限要求不一样。
应答时间：2021-11-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

3. 开通新三板权限的条件？

4. 开通新三板权限的条件？

自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下：

 1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 

2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 

3、三类投资者（仅可交易精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
 注：自然人投资者投资/工作/任职经历要求为（符合以下条件之一）：（2）具有2年以上证券、基金、期货投资经历；（2）具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历；（3）具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。（属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易）
具体开户要求建议您联系拟开户券商客服。

5. 如何开通新三板股权交易的权限？

需要开通新三板交易权限后才可以交易。

自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下：

 1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
 
2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 

3、三类投资者（仅可交易精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 
注：自然人投资者投资/工作/任职经历要求为（符合以下条件之一）：
（1）具有2年以上证券、基金、期货投资经历；
（2）具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历；
（3）具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。（属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易） 

2019年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者，无需做任何操作，默认具备“一类投资者”权限。

6. 如何开通新三板股权交易的权限？

这是投看看整理的开通新三板股权交易权限的方法：
1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
3、三类投资者（仅可交易精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
注：自然人投资者投资/工作/任职经历要求为（符合以下条件之一）：
（1）具有2年以上证券、基金、期货投资经历；
（2）具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历；
（3）具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。（属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易）
2019年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者，无需做任何操作，默认具备“一类投资者”权限。

7. 如何开通新三板股权交易的权限？

开户、开通权限流程：第一步、在任意一个证券公司开一个股票户，如果已经有股票户就不用再开了。第二步、开通新三板权限。客户账户资质参与挂牌公司股份转让业务的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列投资者：1.机构投资者：（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。2.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。3.自然人投资者，需同时满足以下条件：（1）客户本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，不包括客户信用证券账户资产。（2）客户具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。客户投资经验的起算时点为其本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。4.其他投资者（受限投资者）公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东、在全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的投资者适当性管理细则（试行）前已经参与挂牌公司股票买卖的客户等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，开通权限时需提供持有或曾持有的挂牌公司股票凭证

8. 投资者如何参与新三板交易

 投资者如何参与新三板交易
                    　　你知道投资者如何参与新三板交易吗?你对投资者如何参与新三板交易了解吗?下面是我为大家带来的关于投资者如何参与新三板交易的知识，欢迎阅读。
   　　一、投资者适当性管理何时实施?具体要求? 
  　　《投资者适当性管理细则》于2013年2月8日发布实施,于2013年12月30日进行修改,其中明确了参与挂牌公司股票公开转让和参与挂牌公司股票定向发行的投资者。
  　　参与挂牌公司股票公开转让的机构投资者:
  　　1.注册资本500万元人民币以上的法人机构;
  　　2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
  　　集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
  　　参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者:
  　　1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。
  　　2.具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
  　　投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
  　　参与挂牌公司股票定向发行的投资者:
  　　1.《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;
  　　2.符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
  　　公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
  　　已经参与挂牌公司股票买卖的`投资者保持原有交易权限不变。
   　　二、投资者如何参与全国股份转让系统挂牌证券的交易? 
  　　投资者参与全国股份转让系统挂牌证券的交易一般来讲包括以下步骤:
  　　1.选择主办券商。从事经纪业务主办券商名单可通过全国股份转让系统网站查阅。
  　　2.适当性审查。投资者提供符合参与全国股份转让系统股票公开转让条件的证明材料,接受主办券商的投资者适当性审查。
  　　3.签署协议文本。在听取主办券商业务人员讲解的基础上,认真阅读并充分理解协议的相关内容,与主办券商书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。
  　　4.开户。投资者提供开户材料,由主办券商为投资者开立证券账户及资金账户。证券账户的开立须遵守中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)有关规定。在全国股份转让系统的交易结算系统正式上线之前,投资者暂时通过深圳A 股证券账户买卖挂牌证券。
  　　5.主办券商为投资者名下证券账户开通交易并设置权限。
   　　三、新交易系统上线的时间安排? 
  　　全国股份转让系统公司正在抓紧推进新交易系统的建设,计划于2014 年年中上线运行,按计划首先推出挂牌股票的协议转让,根据市场准备情况再逐步实现做市转让、竞价转让。在新交易系统正式上线前,全国股份转让系统交易结算相关事项仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》和《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。
   　　四、投资者在全国股份转让系统买卖挂牌公司的股票如何收费? 
  　　根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知》(股转系统公告〔2013〕7号的有关规定,投资者在全国股份转让系统进行股票转让,全国中小企业股份转让系统有限责任公司需按成交金额的一定比例收取转让经手费,按股票转让成交金额的0.5‰双边收取(佣金由券商按其标准收取)。
    
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