什么是合规管理？什么是科学意识？怎样做好风险控制？风险控制的目的

1. 什么是合规管理？什么是科学意识？怎样做好风险控制？风险控制的目的

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动，其首要内容包括公司治理(对上市公司而言，主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。

科学意识是指：在深刻认识科学的本质、功能、发展规律和机制的基础上形成的一种社会观念，能够促进人们投身科学事业或积极响应科学活动，并对参与科学活动的价值取向提供合理性指导。简单地说，科学意识就是从科学的角度理解问题、分析问题和解决问题的思想观念及其行为。
（1）确定战略目标；（2）找到实现目标的最佳途径；（3）有效地进行企业资源优化。

【企业风险控制目的】与企业风险控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达生产经营业务过程而形成的管理规范。内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个相互联系的要素。  风险管理又名危机管理，是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。

2. 合规管理的本质是什么？

采我，谢谢，合规，是一种符合，管理就是一种模式，从本质上来讲就是不能乱管理呀

3. 合规管理是以有效防控什么为目的

合规管理是以有效防控为合规风险目的。以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
合规管理的现实挑战如下：
第一，国际市场竞争准入条件，合规要求越来越高。
经济全球化步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争深化，大国博弈更多体现在企业间的竞争。一国企业在融入全球产业链、价值链和供应链的过程中，合规管理的重要性尤为凸显出来。

一方面，出于保障、保护产业、保持技术领先和确保市场份额等需要，会为外来投资者设定各种准入和壁垒条件；另一方面，企业只有充分、完整、准确掌握规则要求，才有获得进入的机会与可能。
第二，全球合规监管日趋严格，违规成本越来越大。
由于违反市场公平竞争、环保标准和质量要求等方面的合规监管规定，而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，无一不给企业带来巨额经济损失和负面不良影响。
第三，国家治理微观实现载体，治理体系组成部分。
企业是市场经济的主体，更是治理体系中的微观载体。推进企业层面、合规管理，提升企业治理体系和治理能力现代化水平，对于完善制度以及提升治理体系和治理能力现代化水平无疑具有深远意义。

第四，企业管理提升重要方面，培育一流企业需要。
从2016年开始，选择中石油、移动、招商局、东方电气、铁工等五家央企作为试点单位开展合规管理试点，其他少数也同步实施。要求按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则，加快建立健全合规管理体系，为企业开展合规体系建设和相关工作提供了政策指导。

4. 合规管理是以有效防控什么为目的

合规管理是以有效防控合规风险为目的。
合规管理对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、防范违规风险、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。 

合规管理
合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动，其首要内容包括公司治理（对上市公司而言，主要涉及在证券监管方面的合规事务）、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度（包括行为守则）。
合规管理的对外任务（也是其首要任务）是保证企业妥善履行其对外部利害关系人所承担的责任，如信息披露、保护公共利益、公平竞争、保护股东利益、不侵犯第三方权益等；对内任务是从整体上改善内部管理控制，进而提高企业的全球竞争力。
合规管理的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求。
证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性。合规管理是全过程覆盖的管理活动。

5. 合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施

亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【摘要】
合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施【提问】
亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【回答】
谢谢！【提问】
任何想要建立合规部门的公司，其中最重要的一项任务是需要获得最高管理层及董事会的支持。因为在对个人进行执法时，监管机构会将执法重点放在针对高管个人而非其他基层员工的身上。公司的高级管理层是合规职能部门的重要组成部分。其职责主要是通过对合规的支持理念和自身的带头行为，定期向员工传达合规的重要性。来自上层的支持是监管者期望看到的。例如，根据《美国联邦量刑指南》，对存在以下情况的公司给予“奖励”：执行团队和董事会对公司的合规计划提供有力、明确和可见的支持；合规计划在公司内部具有足够的地位和支持；正确的合规文化在各个层面都得到了培养，尤其是在高层；  强调合规所扮演的角色及其为公司带来的价值；  定期评估和更新公司的标准和流程；  执行合规审计。【回答】

6. 2.()是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的第一道防线

亲您好！(保险公司各部门和分支机构)是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的第一道防线。原文出自《保险公司合规管理办法》第21条，保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。【摘要】
2.()是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的第一道防线【提问】
亲您好！(保险公司各部门和分支机构)是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的第一道防线。原文出自《保险公司合规管理办法》第21条，保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。【回答】

7. 2.()是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的“第一道防线”职责,对其

亲，很高兴为您解答：亲保险公司各部门和分支机构是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的“第一道防线”职责,对其扩展如下：第一道防线保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理，兼职合规人员协助负责人进行合规管理。保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。第二道防线保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责，向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。第三道防线保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。【摘要】
2.()是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的“第一道防线”职责,对其【提问】
亲，很高兴为您解答：亲保险公司各部门和分支机构是本领域合规管理的责任主体,履行合规管理的“第一道防线”职责,对其扩展如下：第一道防线保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理，兼职合规人员协助负责人进行合规管理。保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。第二道防线保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责，向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。第三道防线保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。【回答】

8. 合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和什么管理目标组织对规章制度

亲亲，你好。合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和操作程序管理目标组织对规章制度哦。【摘要】
合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和什么管理目标组织对规章制度【提问】
亲亲，你好。合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和操作程序管理目标组织对规章制度哦。【回答】
亲亲，你号。合规检查是指为掌握本行各职能部门，各支行对法律、法规、准则及行内各项规章制度的遵循情况，合规管理体系运行和有效性等情况，由本行各级风险合规管理部门对各职能部门、各支行的经营管理行为的合规性进行检查。【回答】
亲亲，合规检查是本行评价合规管理有效性的重要方式，检查结果是考核合规工作的重要依据，其目的是维护本行金融体系的安全;保护存款人的合法权益:促进本行经营管理水平的提高:保证金融法律，法规的贯彻落实:确保本行经营状况的真实性:其作用是纠错查弊、评价指导和警示威慑。【回答】