证券从业资格考试基础知识点

1. 证券从业资格考试基础知识点

 2017年证券从业资格考试汇总基础知识点
                       　　证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是我为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试汇总基础知识点，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!
    
        　　证券市场概述： 
       　　1、 证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式(或证监会规定的其他形式。)，用以证明权利或曾经发生的行为。
       　　2、 有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。
       　　3、 有价证券属于：虚拟资本
       　　4、 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。(独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。)
       　　5、 通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
       　　6、 有价证券分为：广义、狭义。
       　　7、 广义：资本证券、商品证券、货币证券
       　　8、 狭义：资本证券
       　　9、 商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
       　　10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
       　　11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(持有者有收入请求权)
       　　12、有价证券的主要形式指：资本证券。
       　　13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等
       　　14、货币证券主要有2大类：1商业证券(主要是商业汇票和商业本票);2银行证券(银行汇票、银行本票、支票)
       　　15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。
       　　16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。
       　　17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。
       　　18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。
       　　19、我国目前不允许：政府机构发行债券。
       　　20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。
       　　21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。
       　　22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。
       　　23、上市证券(定义)：经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
       　　24、非上市证券(定义)：未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
       　　25、非上市证券：“不允许”在证券交易所交易，“但可以”在其他证券交易市场发行和交易。
       　　26、属于非上市证券的有：凭证式国债、电子储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票。
       　　27、按募集方式分类：公募证券、私募证券。
       　　28、公募证券：通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
       　　29、私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
       　　30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托计划、商业银行和证券公司发行的理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。
       　　31、按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。
       　　32、证券市场上两个最基本和最主要的品种是：股票、债券。
       　　33、其他证券范围：基金证券、证券衍生产品(如金融期货、可转换证券、权证等)。
       　　34、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
       　　35、证券具有极高流动性需满足的条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
       　　36、实现证券流动性的方式：到期兑付、承兑、贴现、转让。
       　　37、证券的风险性：实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
       　　38、债券一般有明确的还本付息的期限。是对融资双方的保护，具有法律约束力。
       　　39、股票没有期限，可以视为“无期证券”。
       　　40、证券市场是：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
       　　41、证券市场是：市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
       　　42、证券市场以证券发行与交易的方式实现了“筹资与投资”的“对接”。有效化解了“资本的供求矛盾”和“资本结构调整”的难题。
       　　43、证券市场的3个“显著”特征(3个直接交换的场所)：价值、财产权利、风险。
       　　44、有价证券本质上是：价值的一种直接表现形式。
       　　45、证券市场结构：证券市场的“构成”及其各部分之间的“量比关系”。
       　　46、证券市场结构有多种，重要的有：层次结构、多层次资本市场、品种结构、交易场所结构。
       　　47、层次结构：证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
       　　48、按层次结构划分：发行市场、交易市场。(发行市场又叫一级或初级市场;交易市场又称二级或次级市场)
       　　49、多层次资本市场体现在：区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
       　　50、根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场。
       　　51、根据上市公司规模、监管要求等差异可分为：主板市场、二板市场(创业板或高新企业版)。
       　　52、根据交易方式分为：集中交易市场、柜台市场(或代办转让)。
       　　53、品种结构关系构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。
       　　54、债券时债权凭证：持有人与发行人之间是债权债务关系。
       　　55、封闭式基金在证券交易所挂牌交易。
       　　56、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
       　　57、交易所交易基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)，使开放式基金也可以在交易所挂牌交易。
       　　58、交易所结构，按交易活动是否在固定场所进行，分为：有形市场(场内市场)、无形市场(场外市场)。
       　　59、证券市场走向集中化的重要标志之一是：有形市场的诞生。
       　　60、目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
       　　61、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。
       　　62、证券市场的3大基本功能：筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
       　　63、证券价格的高低，由证券所能提供的“预期报酬率”的高低来决定的。
       　　64、证券发行人是指：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
       　　65、证券发行人包括：公司(企业)、政府、政府机构。
       　　66、企业的`组织形式可分为：独资制、合伙制、公司制。
       　　67、现代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限责任公司”两种形式。
       　　68、能发行股票的只有：股份有限公司。
       　　69、公司发行股票所筹集的资本属于“自有”资本;通过发行债券筹集的资本属于“借入”资本。
       　　70、筹措长期资本的主要途径：发行股票、发行长期公司(企业)债券;
       　　71、补充短期流动资金的主要手段是：发行短期债券。
       　　72、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势，原因是随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大。
       　　73、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。(我国和日本如此，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归于一般的公司股票。)
       　　74、欧美国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入“公司证券”。
       　　75、政府发行的证券品种仅限于：债券。
       　　76、中央政府债券：无风险债券;对应的收益率称为：无风险利率。是金融市场最重要的价格指标。
       　　77、中央银行作为发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票、特殊债券。
       　　78、中央银行股票主要以美国为例，采取股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但中央银行并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，类似于优先股。
       　　79、特殊债券：主要是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
       　　80、中国人民银行从“2003年起”开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
       　　81、证券投资人指：通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
       　　82、证券投资人分为：机构投资者、个人投资者。
       　　83、机构投资者主要有：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
       　　84、参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金、其他金融机构。
       　　85、证券经营机构是证券市场上“最活跃的投资者”。
       　　86、证券经营机构的可用于进行投资的资金范围：自有资本、营运资金、受托投资资金。
       　　87、根据我国《证券法》规定：证券公司可以通过从事“证券自营业务”和“证券资产管理业务”，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
       　　88、证券公司从事“自营”业务的投资范围：股票、基金、认沽权证、国债、公司或企业债等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
       　　89、证券公司从事“资产管理”业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。
       　　90、银行业金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
       　　91、一般银行业金融机构投资范围仅限于：政府债券、地方政府债券。(而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式)
       　　92、我国现行法规规定：银行业金融机构可用“自有资金”及银监会规定的可用于投资的“表内资金”买卖：政府债券、金融债券。
       　　93、银行业金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
       　　94、银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。
       　　95、目前，保险公司已经超过共同基金成为“全球最大”的“机构投资者”。
          　　97、保险公司投资运作方式：通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构或购买共同基金份额等方式。
       　　98、保险公司除投资于国债之外，还可以在“规定的比例内”投资于“证券投资基金”和“股权性证券”。
       　　99、根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施)，目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，称为证券市场的重要投资主体。
       　　100、 截止2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。
       　　101、 QFII(合格境外机构投资者)制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
       　　102、 在我国，QFII指符合《合格境外机构投资者境内投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
       　　103、 QFII在经批准的额度内，可投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：交易所内上市股票、交易所内上市权证、中国证监会允许的其他金融工具。
       　　104、 QFII可以参与：新股发行、可转换债券发行、股票增发、配股的申购。
       　　105、 QFII的投资规定：
       　　(1) 单个境外投资者通过QFII持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;
       　　(2) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%;
       　　(3) 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资者管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
       　　106、 中国投资有限责任公司(中投)，经国务院批准，于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，被视为“中国主权财富基金的发端”。
       　　107、 参与证券投资的其他金融机构包括：信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司。
       　　108、 信托公司投资运作方式：可以受托经营资金信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
       　　109、 我国目前尚未批准企业集团财务公司从事证券投资业务。
          　　111、 我国现行的规定(对企业)：各类企业可参与股票配售、股票二级市场投资;
          　　113、 基金性质的机构投资者包括：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
       　　114、 我国《证券投资基金法》规定，我国证券投资基金可投资于股票、债券、证监会规定的其他证券品种。
       　　115、 在大多数国家，社保基金分为2个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的“全国性基金”;二是企业定期向员工支付并委托基金管理公司的“企业年金”。
       　　116、 全国性社会保障基金的用途和管理方式：属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。(这部分资金的投资方向有严格限制：主要投向国债市场。)
       　　117、 企业年金的投资范围：企业年金由于由企业控制，资金运作周期长，对账户的资产增值有较高要求，但对投资发范围限制不多。
       　　118、 我国社保基金主要有两部分组成：社会保障基金、社会保险基金。
       　　119、 社会保障基金的运作依据：2001年底发布的《全国社会保障基金投资管理暂行办法》
          　　121、 “全国社会保障基金理事会”直接运作的社保基金的投资范围，限于：银行存款、一级市场购买国债。(其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管)
       　　122、 社保基金的投资范围，包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
       　　123、 社保基金的投资品种比例：
       　　(1) 银行存款和国债投资的比例不低于50%;
       　　(2) 企业债、金融债不高于10%;
       　　(3) 证券投资基金、股票投资的比例不高于40%
       　　(4) 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。
       　　(5) 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
       　　124、 社会保险基金“指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。(现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。)
       　　125、 全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截止2006年底，我国社保基金资产规模达到2827.6亿，其中证券市场相关投资约占2/3。
       　　126、 企业年金：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
       　　127、 根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。
       　　128、 根据2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资范围包括，限于：银行存款、国债、其他具有良好流动性的金融产品(包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等)。
       　　129、 企业年金基金财产投资按市场价计算应符合下列规定：
       　　(1) 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%;
       　　(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。(其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%)
       　　(3) 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。(其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%)
       　　(4) 劳保部、银监会、证监会、保监会，将根据实际情况适时调整投资管理机构、投资产品、投资比例。
       　　(5) 单个投资管理人管理的企业年金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
       　　(6) 企业年金基金限制：不得用于信用交易、不得用于向他人贷款和提供担保、投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。
       　　130、 社会公益基金：指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。(我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。)
       　　131、 个人投资者：从事证券投资的社会自然人。
       　　132、 为保护个人利益，对于部分高风险证券产品(如衍生产品、信托产品)，监管法规除要求个人具备一定的经济实力外，还要求相关个人具有一定的产品知识，并签署书面的知情同意书。
       　　133、 证券市场中介机构：为证券的发行、交易提供服务的各类机构。(包括：证券公司、其他证券服务机构。合称为证券中介机构)
       　　134、 证券中介机构主要有：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
       　　135、 2006年1月1日，经修订的《证券法》将又有的分类监管的规定调整为按照：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理。
       　　136、 过去的“综合类”证券公司和“经纪类”证券公司叫法不再存在。    
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2. 证券从业知识点

以下是证券从业知识点
一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司；

2.持续经营时间应当在3年以上；

3.注册资本已足额缴纳；

4.生产经营合法；

5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；

6.股权清晰；

7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；

8.发行人应规范运行。

二、发行人的财务指标应满足以下要求：

1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。

3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

4.最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。

5.最近1期期末不存在未弥补亏损。

三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；

2.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；

3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；

4.募集资金使用符合规定；

5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名；

7.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

四、证券交易规则主要包括：

1.集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。

2.大宗交易规则。

3.金融期货交易规则—基本规则：保证金交易规则；当日无负债结算规则；强制平仓规则；逐日盯市规则；结算会员规则；风险控制规则。

五、证券投资基金的作用：

1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道；

2.有利于证券市场的稳定和发展。

六、基金管理人的更换条件：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1.被依法取消基金管理资格；

2.被基金份额持有人大会解任；

3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

4.基金合同约定的其他情形。

七、基金托管人的职责：

1.安全保管基金财产；

2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9.按照规定召集基金份额持有人大会；

10.按照规定监督基金管理人的投资运作；

11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

八、证券投资基金的费用：

1.基金管理费；

2.基金托管费；

3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

九、基金的投资风险：

（1）市场风险；（2）管理能力风险；（3）技术风险；（4）巨额赎回风险。

十、金融期货的基本功能：

（1）套期保值功能；（2）价格发现功能；（3）投机功能；（4）套利功能。

3. 证券从业资格证的相关知识

 （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1.证券代理发行从业资格；2.证券经纪从业资格；3.投资顾问从业资格；4.证券中介机构电脑管理从业资格；5.证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

4. 证券从业资格考点

证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

5. 证券从业有哪些考点

同学你好，很高兴为您解答！

    考试2015年6月27日、28日举行。

    考试地点在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。

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6. 证券从业资格考试的复习重点？

你的情况和我一样，我已经考过四门，都是一次性过的，之前没有接触过股票证券。
我的方法就是：一、仔细看教材，看完一章做对应的练习题。做完对答案，将错题和做题时拿不准的题打上标记。然后一一去书上找出原话，并在辅导书上标明页码。如果没有其他事情耽搁的话，这个过程大概需要一个星期的时间。
二、把教材和练习题通过一遍后，只看辅导书上的错题。半天左右；
三、然后将书上所有不太清楚的地方过一遍。一天。
四、如果有时间的话，还可以将书上所有类似易混淆的地方整理出来。一天。
这样走一遍考及格没有问题的，我全部考的70多分，而且有些只做了一、二步。
不管时间长短都要同看一遍教材。我考基础和交易时也只用了一周时间。不要怕，热炒热卖也许效果更好。

7. 证券从业资格证考哪些内容？

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》是必考科目哦！（单科考试时间为 120分钟）以上科目在上学吧证券从业题库当中都有详细内容的，大家如果感兴趣可以看一下。
以下是我为大家普及的证券从业资格证的报名方式及考试方式。
报名方式 ：报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券考试网的报名须知。
考试方式 ：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
好啦，关于“证券从业资格证考哪些内容？”的回答就到这里，如果大家有想参加证券从业资格证考试的想法和决心，就赶紧抓紧时间备考吧！冲冲冲！

8. 证券业从业资格考试方面

如果你毕业后想往证券方面发展的话，那这证是在校就考最好了。因为是从业资格证书，就是说要进这个行业 就一定要拿到这个证。如果你毕业后不想从事这个行业，那倒也没必要去考。下面回答你问题：

1，证券基础和证券交易相对来讲，是五门里面最简单的，这个不用怀疑。

2，10月份考的话，时间差不多还有三个月，足够了。

3，书没有说看到什么程度，对你外行的人来说，书要尽量熟，看得越多遍越好，要看的很细。因为考试的时候经常考得很细。书先看两遍，再找一些题目做，然后做错的，再返回书上去找，去看。然后再认真看。。看到后面稍微比较熟的时候，可以再挑重点章节 看。

4，通过率还算可以，不要紧张，毕竟只要考60分就可以了。而且题型就只有单选，多选，判断而已。。考试时间2个小时，也完全够。一般大家只做一个多小时。关键还是书要多看。练习多做。

5，拿到从业资格证书后，基本上都能进证券公司工作。这个证书是最最基本的。没有的话，不能签正式合同。。只能实习。

6，如果你想五门全考的话，建议考的顺序是：基础，交易，基金，分析，最后承销。（这也是按证券公司里面比较经常用到的顺序排得。）