可转换公司债券担保条件有没有

1. 可转换公司债券担保条件有没有

可转换公司债券视为无抵押公司债券，不需要附加担保条件。投资风险完全由投资人承担。个别情况存在担保或有抵押品条件。我国对可转换公司债券发行有担保要求，“暂行办法”规定，“有具有代为清偿债务能力的保证人的担保”是发行可转换公司债券的基本条件。
一、公司债券有哪些种类
(1)按债券期限，公司债券可分为短期公司债券、中期公司债券和长期公司债券。根据我国公司债券的期限划分，短期公司债券期限在1年以内，中期公司债券期限在1年以上5年以内，长期公司债券期限在5年以上。
(2)按债券是否记名，公司债券可分为记名公司债券和无记名公司债券。如果公司债券上登记有债券持有人的姓名，投资者领取利息时要凭印章或其他有效的身份证明，转让时要在债券上签名，同时还要到发行公司登记，那么，它就是记名公司债券，反之为无记名公司债券。
(3)按债券有无担保，公司债券可分为信用债券和担保债券。信用债券指仅凭筹资人自己的信用发行的、没有担保的债券。担保债券是指以抵押、质押、保证等方式担保发行人按期还本付息的债券。其中，抵押债券是指以不动产作为担保品所发行的债券，质押债券是指以其存单、有价证券、动产等作为担保品所发行的债券，保证债券是指由第三者的信用担保所发行的债券。
(4)按债券可否提前赎回，公司债券可分为可提前赎回债券和不可提前赎回债券。如果公司在债券到期前有权定期或随时购回全部或部分债券，这种债券就称为可提前赎回公司债券，反之则是不可提前赎回公司债券。
(5)按债券票面利率是否变动，公司债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和累进利率债券。固定利率债券指在偿还期内利率固定不变的债券，浮动利率债券指利率随市场利率定期变动的债券，累进利率债券指利率随着债券期限的增加而累进的债券。
(6)按发行人是否给予投资者选择权，公司债券可分为附有选择权的公司债券和不附有选择权的公司债券。附有选择权的公司债券，指人给予债券持有人一定的选择权，如可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可退还公司债券等。可转换公司债券的持有者，能够在一定时间内按照规定的价格将债券转换咸公司发行的股票；附认股权证的债券持有者，可凭认股权证购买所约定的公司的股票；可退还的公司债券，在规定的期限内可以退还。反之，债券持有人没有上述选择权的债券，即为不附有选择权的公司债券。

2. 可转换公司债券担保条件有没有

一、可转换公司债券担保条件有没有 可转换公司债券视为无 抵押 公司债券，不需要附加担保条件。投资风险完全由投资人承担。个别情况存在担保或有抵押品条件。我国对可转换公司债券发行有担保要求，“暂行办法”规定，“有具有代为清偿 债务 能力的保 证人 的担保”是发行可转换公司债券的基本条件。 二、公司债券有哪些种类 (1)按债券期限，公司债券可分为短期公司债券、中期公司债券和长期公司债券。根据我国公司债券的期限划分，短期公司债券期限在1年以内，中期公司债券期限在1年以上5年以内，长期公司债券期限在5年以上。 (2)按债券是否记名，公司债券可分为记名公司债券和无记名公司债券。如果公司债券上登记有债券持有人的姓名，投资者领取利息时要凭印章或其他有效的 身份证 明，转让时要在债券上签名，同时还要到发行公司登记，那么，它就是记名公司债券，反之为无记名公司债券。 (3)按债券有无担保，公司债券可分为信用债券和担保债券。信用债券指仅凭筹资人自己的信用发行的、没有担保的债券。担保债券是指以抵押、 质押 、保证等方式担保发行人按期还本付息的债券。其中，抵押债券是指以不动产作为担保品所发行的债券，质押债券是指以其存单、有价证券、动产等作为担保品所发行的债券，保证债券是指由第三者的信用担保所发行的债券。 (4)按债券可否提前赎回，公司债券可分为可提前赎回债券和不可提前赎回债券。如果公司在债券到期前有权定期或随时购回全部或部分债券，这种债券就称为可提前赎回公司债券，反之则是不可提前赎回公司债券。 (5)按债券票面利率是否变动，公司债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和累进利率债券。固定利率债券指在偿还期内利率固定不变的债券，浮动利率债券指利率随市场利率定期变动的债券，累进利率债券指利率随着债券期限的增加而累进的债券。 (6)按发行人是否给予投资者选择权，公司债券可分为附有选择权的公司债券和不附有选择权的公司债券。附有选择权的公司债券，指人给予债券持有人一定的选择权，如可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可退还公司债券等。可转换公司债券的持有者，能够在一定时间内按照规定的价格将债券转换咸公司发行的股票;附认股权证的债券持有者，可凭认股权证购买所约定的公司的股票;可退还的公司债券，在规定的期限内可以退还。反之，债券持有人没有上述选择权的债券，即为不附有选择权的公司债券。 综上所述，可转换公司债券是可以将债券转换为公司的股票的，一般票面利率是比较低的，对于这种无抵押公司的债券，一般是不需要附加担保条件的，既然选择了投资，那么投资风险完全是由投资人自己承担的。

3. 分离交易的可转换公司债券指什么

分离交易的可转换公司债券是认股权和债权分离，
 
 企业在进行分拆时，应当先确定负债成分的公允价值作为其初始确认金额，确认为应付债券；再按照该可转换债券的整体发行价格扣除负债成分初始确认金额后的金额确定权益成分的初始确认金额，确认为权益工具。
 
 权益成分的初始确认金额=债券的整体发行价格-负债成分初始确认金额（即债券成分的初始公允价值）。
 
 负债成分的公允价值是合同规定的未来现金流量按一定利率折现的现值。其中，利率是根据市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同的现金流量，但不具有转换权的工具的适用利率确定，发行该可转换债券的交易费用，应当按照负债成分和权益成分之间按照其初始确认金额的相对比例进行分摊。

4. 分离交易可转换公司债券。

1、可以查看《募集说明书》中债券的利息支付和到期偿条款，会有详细说明。一般是一年付息一次，在本次发行的债券到期日之后的5个交易日内，公司将按债券面值加上当期应计利息偿还所有到期的债券。
2、对于所有认购分离交易可转债的投资者每张债券可无偿获配一定比例的认股权证。认股权证与该债券有关，但不论债券是否出售，均不影响认股权证。
3、认股权证可用其购买股票，也可以不用。

5. 放弃发行可转换公司债券及解除反担保是怎样的

放弃发行可转换公司债券及解除反担保
一、反担保情况：公司第三届董事会第十次会议和2001年第二次临时股东大会审议通过了关于申请发行可转换公司债券的决议。鉴于中国银行xx省分行同意为公司发行额度为xx亿元人民币的可转换公司债券提供全额担保，根据有关规定，董事会将公司所属的xx高速公路收费权质押给中国银行xx省分行，作为反担保。
二、解除反担保的原因：根据公司2002年年度报告，公司前三年（2000－2002年）的净资产利润率不满足《可转换公司债券发行工作的通知》、《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》所规定的发行条件，经公司2002年年度股东大会决议，公司放弃发行可转换公司债券。
三、解除反担保情况：根据公司《关于解除xx路收费权质押登记的申请》和中国银行xx省分行《关于解除xx路收费权质押登记的函》。xx省交通厅解除了公司为发行可转换企业债券以xx高速公路向中国银行xx省分行所作的质押。《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第八条停止侵犯专利权行为裁定所采取的措施，不因被申请人提出反担保而解除。第十七条专利权人或者利害关系人向人民法院提起专利侵权诉讼时，同时提出先行停止侵犯专利权行为请求的，人民法院可以先行作出裁定。《民事诉讼法》第九十二条人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，可以根据对方当事人的申请，作出财产保全的裁定；当事人没有提出申请的，人民法院在必要时也可以裁定采取财产保全措施。人民法院采取财产保全措施，可以责令申请人提供担保；申请人不提供担保的，驳回申请。人民法院接受申请后，对情况紧急的，必须在四十八小时内作出裁定；裁定采取财产保全措施的，应当立即开始执行。第九十三条利害关系人因情况紧急，不立即申请财产保全将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取财产保全措施。申请人应当提供担保，不提供担保的，驳回申请。人民法院接受申请后，必须在四十八小时内作出裁定；裁定采取财产保全措施的，应当立即开始执行。申请人在人民法院采取保全措施后十五日内不起诉的，人民法院应当解除财产保全。第九十四条财产保全限于请求的范围，或者与本案有关的财物。财产保全采取查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法。人民法院冻结财产后，应当立即通知被冻结财产的人。财产已被查封、冻结的，不得重复查封、冻结。

6. 本公司可转换债券发行条件

可转换公司债券的发行条件是：1、发行的主体是上市公司；2、要经股东大会决议；3、要在公司债券募集办法中规定具体的转换办法；4、要经国务院证券监督管理机构核准。【法律依据】《中华人民共和国公司法》第一百六十一条上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。发行可转换为股票的公司债券，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。第一百六十二条发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。

7. 什么是分离交易可转换公司债？

　　债券篇之分离交易可转换公司债常见问题
　　分离交易可转换公司债券是指附认股权证的公司债券,即公司债券附有认股权证,持有人依法享有在一定期间内按约定价格（执行价格）认购公司股票的权利,是债券加上认股权证的产品组合。它与普通可转债的本质区别在于债券与期权（获配的权证）可分离交易。
　　问:在分离交易可转换公司债券上市后购买的债券,是否也可以无偿获得认股权证？答:不能。只有在发行期认购的债券才能按比例无偿得到债券所附认股权证。
　　答:不能。分离交易可转换公司债券本身不能转股,需通过认购时无偿获配的认股权证行权转股。
　　答:可以。它与普通可转债不同,债券与期权（获配的权证）可分离交易。
　　★分离式可转债一旦上市交易,其债券和认股权证是分别交易的,投资者可以分别对待,并不要求同步操作。
　　

8. 求问什么是分离交易可转换公司债券？

其中“分离交易”，就是指公司债券和认股权证分别上市交易。
　　分离交易可转债，对上市公司最大的优点是可以“二次融资”。即债券发行时，投资者需出资认购；如果投资者认股权证行权时（权证到期时公司股价高于行权价时），会再次出资认购公司的股票。对投资者而言，既然公司发行分离交易可转债是因为缺钱，那就要看看公司计划将募集的资金投向哪里，这对公司的盈利会有怎样的影响。如果拟投资的项目将对公司净利润产生很大的提升作用，则一方面投资者可以享受债券的收益，一方面如果公司股价上涨，投资者可行权，然后将股票卖出，从而在股票上赚一票。
　　而风险也就在于：分离债的认股权证持有人有权在权证上市满24个月之日的前5个交易日内行权。