证券公司,他未经客户委托,可以擅自为客户买卖证券吗

2024-04-28

1. 证券公司,他未经客户委托,可以擅自为客户买卖证券吗

答:不能,是违法行为
《中华人民共和国证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

证券公司,他未经客户委托,可以擅自为客户买卖证券吗

2. 证券公司违背客户意愿买卖证券需要承担什么责任?

需要承担改正、罚款及赔偿客户损失的责任。根据《证券法》第210 条,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户的真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以1 万元以上10 万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。