基金销售人员从业考试的考试题型

1. 基金销售人员从业考试的考试题型

基金从业资格考试包含两个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二：证券投资基金基础知识。
考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
考试时长、题型和分值
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2 .单科考试时长为120分钟。
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2. 基金销售人员从业考试的考试大纲

2013年1月份基金销售人员从业考试使用2012年考试大纲。 证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。掌握股票的定义、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。掌握金融衍生工具的概念和特征；了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。掌握证券发行市场的定义和构成；了解我国证券发行制度和发行方式。熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；了解证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；了解我国的场外市场；了解股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。熟悉基金的法律形式与运作方式。熟悉各种类型基金的概念与特点。了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。证券投资基金的运作熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用。熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项支付；掌握开放式基金的收费模式；掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方式。了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。掌握QDII基金申购与赎回的规定。熟悉基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。掌握基金资产估值的概念。熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。了解基金会计核算的概念。掌握基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。了解基金管理人、托管人的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。了解基金信息披露的分类和基本原则，了解基金信息披露的一般规定。了解基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。了解基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。了解基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。证券投资基金的销售掌握基金营销的含义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基金销售的风险防范措施。证券投资基金的分析与评价掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。证券投资基金销售的适用性掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。基金销售的规范熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。

3. 基金销售人员从业考试的考试时间

2012年基金销售人员从业考试报名、考试时间、考试地点网上报名时间：2012年11月22日至2012年12月15日考试时间：2013年1月20日考试地点：考试将在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨、芜湖、蚌埠、漳州、张掖、湛江、桂林、三亚、唐山、开封、洛阳、齐齐哈尔、宜昌、襄樊、张家界、衡阳、通化、徐州、无锡、赣州、锦州、包头、潍坊、大同、宝鸡、绵阳、曲靖、绍兴、嘉兴、涪陵、安庆、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、张家口、平顶山、新乡、佳木斯、荆州、湘潭、吉林市、常州、盐城、上饶、盘锦、赤峰、临沂、临汾、延安、南充、大理、金华、万州、阜阳、马鞍山、酒泉、庆阳、江门、汕头、河池、梧州、驻马店、牡丹江、七台河、荆门、黄冈、怀化、永州、南通、泰州、宜春、营口、通辽、鄂尔多斯、济宁、长治、汉中、咸阳、泸州、西昌、台州、舟山、乌鲁木齐、阿克苏、奎屯等128个城市同时举行。考生可选择以上任一个城市参加考试。考试科目为“基金销售基础”一科。

4. 基金销售人员从业考试的报名条件

报名参加基金销售人员从业考试，须同时满足以下三个条件：1．报名截止日年满18周岁；2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；3．具有完全民事行为能力。

5. 基金销售人员从业什么时候考试?

2020年基金从业人员资格考试时间全年共7次，由4次预约式考试（3月28日、5月23日、6月20日和10月24日）和3次全国统一考试（4月25日-26日、9月19日-20日和11月28日-29日）组成。
报名官网：中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）
报名入口：http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm
考试科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》
[ 科目搭配? ]
参加考试的人员通过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
1、公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员，需通过科目一和科目二。
2、私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。
3、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。考生可根据需要选择参考科目。
报名方式：网上报名
报名费用：65元/科
考试形式：闭卷、机考
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6. 基金销售人员从业考试的介绍

基金销售人员从业考试由中国证券业协会于2008年9月举行了首次考试。它主要考查证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等方面的内容，对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。基金销售人员从业考试成绩长年有效；已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。

7. 历届基金销售从业资格证考试的重点有哪些？

基金销售资格考试即《基金销售基础大纲》详解
综述：全大纲共129个知识点,其中要求掌握的49个、熟悉的53个、了解的17个
章节	主要内容	内容分类	考点编号	详细内容	要求程度
第一章	证券市场基础知识	证券市场	1	证券与有价证券的概念、分类和特征	掌握
2	证券市场的概念、特征和基本功能	掌握
3	证券市场的分类	掌握
4	证券市场参与者的构成及基本特征	熟悉
5	证券市场的发展历程	了解
6	我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程	了解
股票	7	股票概念、性质、特征和类型	掌握
8	股票价值与价格	熟悉
9	影响股票价格的主要因素	了解
10	普通股票股东的权利和义务	了解
债券	11	债券的概念、票面要素、性质及特征	掌握
12	债券的分类	熟悉
13	债券与股票的异同点	熟悉
14	我国债券的类别	熟悉
衍生工具	15	远期合约、期货、期权的基本概念、分类和特征	掌握
16	我国现有金融衍生工具	了解
其他	17	证券发行、交易市场的运行方式	熟悉
18	我国证券市场主要指数	了解
19	证券投资的收益与风险	掌握
第二章	证券投资基金概述	概念	20	基金的基本概念、特点与分类	掌握
21	基金与其他理财品种的区别	熟悉
运作	22	基金的运作机制和参与主体	熟悉
发展	23	基金的起源与发展	熟悉
24	我国基金业的发展概况	熟悉
作用	25	基金业在金融体系中的地位与作用	了解
第三章	基金的类型和分析方法	股票基金	26	股票基金在投资组合中的作用	掌握
27	股票基金与股票的区别	掌握
28	股票基金的分类	熟悉
29	股票基金的投资风险	掌握
30	股票基金的分析方法	熟悉
债券基金	31	债券基金在投资组合中的作用	掌握
32	债券基金与债券的区别	掌握
33	债券基金的分类	熟悉
34	债券基金的投资风险	掌握
35	债券基金的分析方法	了解
货币基金	36	货币基金在投资组合中的作用	掌握
37	货币基金的投资对象和投资风险	熟悉
38	货币基金的分析方法	了解
混合基金	39	混合基金在投资组合中的作用	掌握
40	混合基金的类型	熟悉
41	混合基金的风险	熟悉
保本基金	42	保本基金特点和类型	熟悉
43	保本基金的投资风险	掌握
其他	44	ETF的特点和分析方法	掌握
45	QDII基金的特点和投资风险	掌握
第四章	基金市场的参与主体	投资人	46	基金投资人的地位和作用	熟悉
管理人	47	基金管理人的资格条件	熟悉
48	在基金运作中的作用	熟悉
49	主要业务和业务管理	熟悉
50	公司治理准则和内部控制要求	熟悉
托管人	51	托管人的资格条件	熟悉
52	基金运作中的作用	熟悉
53	基金托管人的主要职责	熟悉
代销机构	54	代销机构的资格条件及其职责	掌握
中介	55	基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用	熟悉
第五章	基金的运作	运作	56	基金的运作方式	熟悉
营销	57	基金营销的基本概念和作用	熟悉
募捐	58	基金的募集、交易与登记的基本概念和作用	熟悉
投资人	59	投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制	掌握
估值	60	基金资产估值的概念及基本原则	熟悉
费用	61	与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式	熟悉
核算	62	基金会计核算的特点	了解
利润	63	基金的利润来源及分配	熟悉
税收	64	针对基金作为营业主体的税收规定	熟悉
65	机构法人、个人投资者投资基金的税收规定	掌握
第六章	基金的市场营销	营销	66	基金市场营销的含义与特征	掌握
67	基金市场营销的意义和主要内容	掌握
投资者	68	基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理	掌握
69	投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择	掌握
销售与服务	70	基金的基本营销技巧	熟悉
71	基金的销售渠道与促销手段	熟悉
72	基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式	熟悉
73	基金持续营销的作用和特点	熟悉
74	基金销售活动的规范要求和风险控制	掌握
第七章	基金的募集、交易与登记	封闭式基金	75	发售和合同生效的条件	熟悉
76	上市交易条件、交易账户的开立、交易规则	掌握
77	交易费用	熟悉
开放式基金	78	发售、基金合同生效的条件	熟悉
79	认购渠道、步骤和收费模式	熟悉
80	基金认购份额的计算	掌握
81	申购、赎回的概念	掌握
82	申购、赎回的时间	掌握
83	申购、赎回的原则	掌握
84	收费模式与申购份额	掌握
85	赎回金额款项的支付	掌握
86	申购、赎回的登记	掌握
87	份额的转换、非交易过户、转托管与冻结	掌握
88	定期定额业务	掌握
89	巨额赎回的认定与处理方式	掌握
ETF	90	份额的认购方式、份额折算的方法	了解
91	交易规则、申购和赎回的原则	熟悉
92	申购、赎回的对价方式与内容	了解
QDII	93	募集、交易、申购与赎回的规定	掌握
第八章	基金的信息披露	基金信息披露	94	基金信息披露的含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性	熟悉
95	基金信息披露的分类和基本原则	了解
96	基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用	熟悉
97	基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用	熟悉
98	基金信息披露的重大性概念及其标准	了解
99	需要进行临时信息披露的重大事件	了解
100	基金澄清公告的披露	了解
101	货币市场基金收益公告披露的内容及其应用	掌握
市场参与主体	102	市场参与主体的信息披露义务和披露规则	熟悉
第九章	基金法律制度与监督管理	证券市场和基金市场	103	证券市场和基金市场的法规体系、监管框构	熟悉
104	证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段	熟悉
105	证券市场的自律性管理组织	熟悉
106	证券交易所的主要职	熟悉
107	证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理	熟悉
相关法律	108	《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容	掌握
109	《刑法》对证券犯罪的主要规定	熟悉
基金市场监管的法律法规	110	我国基金市场监管的法律法规体系	掌握
111	《证券投资基金法》的调整对象、范围以及主要内容	掌握
112	《证券投资基金运作管理办法》对于基金的募集、基金份额的申购赎回的有关规定	掌握
113	其他法律	了解
重要法律	114	《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定	掌握
115	基金销售业务的监督管理和法律责任	熟悉
有关规定	116	《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》对基金销售机构内部控制的有关规定	掌握
117	《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定	掌握
118	《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定	掌握
119	《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》对基金销售人员的销售行为的有关规定	掌握

8. 基金从业考试考什么?

基金从业资格考试科目共三个，分别是：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范
科目二：证券投资基金基础知识
科目三：私募股权投资基金基础知识
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线，单科考试时长为120分钟。
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