中国金融期货交易所会员管理办法的第八章　附 则

1. 中国金融期货交易所会员管理办法的第八章　附 则

第五十六条　违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。第五十七条　本办法由交易所负责解释。第五十八条　本办法自2010年2月20日起实施。

2. 中国金融期货交易所会员管理办法的第二章　交易会员

第六条　交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。第七条　申请交易所交易会员资格，应当符合下列条件：（一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；（二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则；（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年无不良经营记录、严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；（四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；（五）具备满足开展业务需要的期货从业人员；（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；（七）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）期货保证金安全存管监控的有关规定；（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；（九）交易所规定的其他条件。第八条　期货公司申请交易会员资格，应当符合本办法第七条规定的条件，取得金融期货经纪业务资格并且最近一次的期货公司分类评价结果达到C类以上（含C类）。第九条　非期货公司申请交易会员资格，应当为依法核准登记的金融机构，并符合本办法第七条和相关主管部门的规定。第十条　申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；（二）会员入会登记表；（三）与结算会员签订的结算协议；（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务资格许可证明文件复印件；（五）加盖公章的营业执照复印件；（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；（八）住所（经营场所)使用证明；（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；（十二）《高级管理人员情况表》、《人员配置情况表》、《业务代表申请表》和《业务联络员申请表》；（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第十一条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。第十二条　申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为放弃申请会员资格。第十三条　申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

3. 中国金融期货交易所会员管理办法的第五章　会员联系人

第二十九条　交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。业务代表由会员高级管理人员担任。会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。第三十条　会员应当设业务联络员若干名，业务联络员根据会员授权协助业务代表履行职责。第三十一条　会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：（一）会员推荐文件；（二）高级管理人员任职证明文件；（三）拟推荐人员的联络方式；（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。第三十二条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，提出审核意见。第三十三条　业务代表应当履行下列职责：（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；（三）报送交易所要求的公司文件；（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；（五）组织与交易所业务相关的内部培训；（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；（八）及时将会员变更总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；（九）督促会员及时履行报告义务；（十）督促会员及时缴纳各项费用；（十一）协调、组织业务联络员的工作；（十二）交易所要求履行的其他职责。第三十四条　业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换并书面报告交易所：（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；（三）不能按照交易所要求履行职责；（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。第三十五条　会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十一条所规定的文件。第三十六条　业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核通过。

4. 中国金融期货交易所会员管理办法的第四章　会员资格的变更和终止

第二十条　会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。第二十一条　会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。第二十二条　会员申请变更会员资格，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。第二十三条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。会员应当在交易所发出批准变更通知之日起30个工作日内，办理下列事项：（一）结算会员申请变更为交易会员，按照本办法第十二条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。（二）交易会员申请变更为结算会员，应当按照本办法第十八条的有关规定办理手续。（三）交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的，按照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金。会员资格变更涉及结算关系变更的，应当根据《中国金融期货交易所结算细则》办理相关手续。逾期未办理的，视为放弃申请。第二十四条 会员不再符合交易所规定的会员资格条件或者中国证监会规定的，应当按照交易所要求申请变更或者终止会员资格。第二十五条　会员申请终止会员资格，应当向交易所提交经法定代表人签字的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。第二十六条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起30个工作日内，办理下列事项：（一）了结合约持仓；（二）结清与交易所的全部债权、债务；（三）退还交易所颁发的各种证件；（四）办理专用资金账户的销户手续；（五）办理结算担保金专用账户的销户手续；（六）交易所规定应当办理的其他事项。第二十七条　交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。会员未按照本办法第二十四条的规定申请变更或者终止会员资格的，交易所可以决定调整或者取消其会员资格，并书面通知该会员。会员资格证书自注销之日起失效。第二十八条　会员存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其变更或者终止会员资格的申请：（一）因经济纠纷、违法或者犯罪受到国家有关部门立案调查、处理；（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；（三）因违法、违规被交易所采取通报批评、暂停期货交易、结算业务等措施，且未满3个月；（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；（五）交易所规定的其他情形。

5. 中国金融期货交易所交易规则的第三章　会员管理

第十条　会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。第十一条　交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。第十二条　交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员具有与交易所进行结算的资格。交易结算会员只能为其客户办理结算、交割业务。全面结算会员可以为其客户和与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。第十三条　交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。第十四条　会员资格的批准、变更和终止，须经交易所会员资格审查委员会预审，董事会批准，报告中国证监会，并予以公布。第十五条　会员享有下列权利：（一）在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（二）使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（三）按照交易所交易规则行使申诉权；（四）交易所交易规则及其实施细则规定的其他权利。第十六条　会员应当履行下列义务：（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守交易所的章程、交易规则及其实施细则和有关决定；（三）按照规定缴纳各种费用；（四）接受交易所监督管理；（五）履行与交易所所签订协议中规定的相关义务；（六）交易所规定应当履行的其他义务。第十七条　申请成为交易所会员应当符合法律、行政法规、规章和交易所规定的资格条件。第十八条　申请或者变更会员资格应当向交易所提出书面申请，在获得交易所批准后，与交易所签订相关协议。第十九条　交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名、业务联络员若干名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。第二十条　会员出现下列情形之一的，交易所有权限制、暂停其业务或者调整、取消其会员资格：（一）违反交易所的会员管理规定；（二）不再符合会员资格条件；（三）不符合中国证监会或者交易所相关规定。第二十一条　交易所制定会员管理办法，对会员进行监督管理。第二十二条　交易所可以根据市场发展，对会员的业务运作、风险管理、技术系统等提出要求，会员应当持续满足上述要求。

6. 期货交易所管理办法的第一节　会员制期货交易所

 会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 股东大会行使下列职权：（一）本办法第二十条第（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（五）期货交易所章程规定的其他职权。 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 总经理行使下列职权：（一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；（二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权；（三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。 会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）执行会员大会、理事会的决议；（五）接受期货交易所监督管理。 公司制期货交易所会员享有下列权利：（一）本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利；（二）按照交易规则行使申诉权；（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。 在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。 发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。 期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：（一）未经批准变更名称或者注册资本；（二）未经批准设立分所或者其他任何交易场所；（三）违反有价证券充抵保证金规定；（四）不按照规定对会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。 本办法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。

7. 中国金融期货交易所交易规则的第十章　监督管理

第七十七条　交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。第七十八条　交易所监督管理的主要内容为：（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况，控制市场风险；（二）监督、检查会员业务运作及内部管理状况；（三）监督、检查会员的财务、资信状况；（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理有关违规案件；（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。第七十九条　交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证；（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。第八十条　交易所履行监督管理职责时，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。第八十一条　交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。第八十二条　交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。第八十三条　交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。第八十四条　交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。第八十五条　交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

8. 中国金融期货交易所会员管理办法的第三章　结算会员

第十四条　结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。第十五条　申请交易结算会员资格，应当符合本办法第七条规定的条件，取得金融期货结算业务资格并且最近一次的期货公司分类评价结果达到B类以上（含B类）。申请全面结算会员资格，应当符合本办法第七条规定的条件，取得金融期货结算业务资格并且最近两次的期货公司分类评价结果均达到A类。第十六条　申请交易结算会员和全面结算会员资格的，应当向交易所提交下列文件:（一）本办法第十条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；（三）加盖公章的中国证监会核发的金融期货结算业务资格许可证明文件复印件；（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的申请日前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的当年上半年度财务报告；（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。申请特别结算会员资格的，应当向交易所提交前款第（一）项至第（三）项及第（六）项规定的文件。第十七条　交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。第十八条　申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起30个工作日内，办理下列事项：（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；（二）按照交易所规定开设专用资金账户和结算担保金专用账户；（三）缴纳结算担保金；（四）办理有关人员的授权手续；（五）交易所规定应当办理的其他事项。逾期未办理的，视为放弃申请会员资格。第十九条　申请单位办理完毕相关手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。