岗位职责风险点及防控措施个人

1. 岗位职责风险点及防控措施个人

岗位职责风险点及防控措施个人范文如下：
一、风险点
1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。
2、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。
3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。
4、顾及人情关系，不能秉公办事,放宽独生子女、二女妒、特困家庭、农村部分计划生育家庭奖励对象扶助审核条件的风险。
5、计生“三查”服务过程优亲厚友、虚报瞒报。
6、在处理计生管理工作中不达标的单位和个人时，自由裁量权较大。
7、生育申请审核过程中,未与有关部门]核实情况或违反再生育规定，虚作假帮助有关村或老百姓受人请批等风险点。
8、对发现计外问题隐瞒情况或未及时上报、处理等风险点。

二、防控措施
1、 建立公章管理、登记台账。
2、具体责任人熟知相关政策。
3、证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明。
4、严格按照档案文件管理制度管理档案。
5、加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权。
6、对计生工作中发现的重大问题，坚持"集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报工委办事处决策、决定。
7、在孕环检时认真核对孕检对象身份证，在无法确认时通知村计生专干进行核对。
8、严密流程，把好各个环节，公开办事流程，公开举报电话，接受群众监督。
9、严格按照文件、既定政策及年初相关目标考核方案行使处罚权。
10、 建立统计工作制度，明确统计口径及奖惩办法，杜绝计外事项隐瞒不报，迟报现象。
11、建立再生育审核工作流程、制度严格按程序和职权办事，把好初审关。

2. 岗位职责风险点

岗位职责风险指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险点
1、对已发现的违法违纪案件瞒案不报，或压案不办，可能造成不廉政行为的发生；
2、在案件查办过程中，不坚持原则，徇私情，或利用职权收受当事人好处，导致执纪畸轻，可能造成恶劣影响；
3、在查办违纪案件中，调查不深入，不认真，未按程序规定办理，可能造成错案；
4、对明令禁止的不正之风不查处不制止，或敷衍塞责，可能对工作造成严重后果。
5、利用职权和职务上的影响，在人事、招生、基建等方面谋取不正当利益，可能产生违法违规的不廉洁行为。

3. 岗位职责风险点内容包括什么

.对已发现的违法违纪案件瞒案不报，或压案不办，可能造成不廉政行为的发生；
2.在案件查办过程中，不坚持原则，徇私情，或利用职权收受当事人好处，导致执纪畸轻，可能造成恶劣影响；
3.在查办违纪案件中，调查不深入，不认真，未按程序规定办理，可能造成错案；
4.对明令禁止的不正之风不查处不制止，或敷衍塞责，可能对工作造成严重后果。
5.利用职权和职务上的影响，在人事、招生、基建等方面谋取不正当利益，可能产生违法违规的不廉洁行为。

4. 如何防范岗位职责风险

一、出纳员
职责风险：
1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象。
2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。
3、违反财经纪律，触犯刑律。
防控措施：
1、加强档案人员法规教育和风险防范教育。
2、严格执行档案人员岗位责任追究制。
3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。
二、党委书记
岗位风险：
1、人事权滥用的风险，对干部的任用、提拔、调动和学习培训安排等权力，都可以用来索贿、受贿。
2、财务审批权滥用的风险，主要有资金的使用、财产管理等，腐败的根源之一。
3、重大事项决定权，主要有工程招标、政府采购、财产处置等。如果工作职责不到位、不作为、作为不当、作为不到位都会导致廉政风险的发生。
4、权色交易的风险。
防范措施：
1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。
2、实行政务公开责任追究。
3、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；
4、严格报销程序和审批手续。
三、总经理
岗位风险：
对外投资风险：包含政策风险、法律风险、市场风险和管理风险。
企业经营风险：公司在实现经营目标的过程中，可能会遇到国家政策、市场环境变化等各种经营风险。
防范措施：
1、健全财务管理，严格财经纪律，搞好增收节支和开源节流工作，保证现有资产的保值和增值。
2、抓好公司的生产、服务工作，配合各分公司搞好生产经营。
3、搞好员工的思想政治工作，加强员工队伍的建设，建立一支作风优良、纪律严明、训练有素，适应“四个一流”需要的员工队伍。
四、主任
风险表现：
1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。
2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。
防控措施：
1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识。
2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况。
3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。
五、来文、来电处理岗
风险表现：
1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。
防控措施
1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。
2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。
六、信访办理岗
风险表现：
1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；
2、对收到的信访事项未及时转送、交办；
3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；
4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。
防控措施：
1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.
2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。
3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。
七、公务接待岗
风险表现：
1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。
2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。
防控措施：
1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。
2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。
3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。

八、政务信息发布岗
风险表现：
1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。
2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。
3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。
防范措施：
1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。
2、实行政务公开责任追究。
九、档案管理岗
风险表现：
1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；
2、倒卖档案资料。
防控措施：
1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；
2、严格执行档案人员岗位责任追究制；
3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。
十、办公用品管理岗
风险表现：
1、巧立名目、虚报开支；
2、指定进货渠道，暗中收受回扣。
防控措施：
1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；
2、严格报销程序和审批手续。
十一、机关车辆管理岗
风险表现：
1、公车私用；
2、虚报车辆维修项目、费用。
防控措施：
1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；
2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；
3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。
参考资料：百度百科 --- 岗位职责风险

5. 岗位主要风险及防范措施

   
                  1、未经培训上岗，不能掌握操作技能和安全常识可能造成工作中发生事故；预防措施：按规定接受培训，持证上岗。
  2、未参加班前会可能造成身心状态未得到确认，易造成人身伤害事故；预防措施：每个上岗人员都必须参加班前会，了解情况，接受任务，熟记安全注意事项。
  3、精神状态不佳或酒后入井及易出现意外事故；预防措施：注意休息，严禁酒后入井。
  4、入井、作业时未穿戴规定的劳动防护用品可能造成不能得到保护，易造成人身伤害；预防措施：按规定佩戴劳保防护用品，接受井口验身检查。
  5、入井不带人员定位卡，发生事故后可能造成人员失踪；预防措施：入井必须带人员定位卡。
  6、不按规定乘猴车，拥挤打闹 可能造成人员坠井、碰伤等事故，预防措施：执行集体排队入井。按顺序集体排队入井。
  7、井下行走精神不集中可能造成滑倒摔伤或顶板掉矸伤人；预防措施：行走精力集中，走规定的行走路线。随时观察顶情况，注意片帮漏顶伤人。
  8、集中行走时不注意携带的工具可能造成利刃工具伤人；预防措施：随身携带超长工具时前后人员距离不少于1m，携带利刃工具时加护套。

6. 如何防范岗位职责风险

　　
　　一、严明岗位职责，构建严密的管理机制。
　　
　　以制度管人是硬约束，以人管人是活约束，后者更加灵活有效。只有建立严明的岗位职责，利用互相之间的牵制、制约才能有效地加强管理机制。因此，在岗位设计上应坚持以下牵制原则：一是体制牵制原则。不论行管、生产，不论一线、二线，不论前勤、后勤，均应坚持审批、操作、监督三权分离，人员分离、职能分离，避免形成在控制环节中出现漏洞。二是程序牵制原则。业务流程的不同环节应由不同的人员完成，实行岗位牵制，按业务流程顺序操作，不能漏、逆操作程序，更不能无程序单人操作。三是责任牵制原则。不仅强调责、权、利相结合，而且强调岗位联保，责任连带，严防出现人情代替制度现象。
　　
　　二、强化“岗位人员的控制”，构筑坚固的防范基础。
　　
　　人是岗位责任管理的第一要素，制度要靠人来执行，人的思想素质提高了，企业管理难题可以说就能迎刃而解了。否则，即使最好的管理机制，人不去执行，也是一句空话，因此，以“人本主义”作为构建内部管理机制的信条，营造良好的企业管理文化氛围。一是注重强化对干部职工的教育培训和引导。组织全体员工认真学习有关法律法规，帮助他们克服在内部管理和企业机制建设中存在的各种模糊认识，要纠正那种“管理就是制度汇总”的片面认识，明确管理机制建设的指导思想以及在当前形势下加强管理建设的重要性、必要性和紧迫性。二是进一步加强对领导干部的管理。一个基层分公司的领导对管理机制的认识程度往往决定了该分公司的内部管理制度实施的有效性，许多基层领导对管理制度“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”，甚至，基层单位发现违规事项，隐瞒不报，以免影响到自身的政绩，放松了管理，纵容了风险的存在。因此，当前要把端正领导者的思想认识，解决重视建立规章制度，轻视落实规章制度的问题作为管理建设的一项重要工作来抓，要适时出台基层单位负责人管理办法，进一步规范其业务经营行为，增强基层单位负责人的管理意识和依法合规经营意识。三是注重加强对员工的思想政治教育。在教育内容上，以“荣辱观”教育立其志，以“三观”（世界观、人生观、价值观）教育固其本，以“三德”（职业道德、社会公德、家庭道德）教育引其行，通过思想政治教育努力增强全体员工爱岗敬业意识和遵章守纪意识；另外，还要求员工经常性地学习自己的岗位职责，到能够熟背、入脑人心的程度，牢记自己的岗位职责之后，要注意岗位职责的延伸、细化。岗位职责是抽象的、概括的，要把这些细化、分解落实到具体的岗位流程上来。加强流程的制定、管理及落实，每日、每周不断思考本部门、本岗位可能存在的风险，严查漏洞，及早补缺。四是因材而用，合理岗位组合。在实际工作中，严格重要岗位人员的选拔标准和程序，把好用人关，坚持按照员工的素质高低、能力大小、性格特点等将其安排到合适的岗位上，使之与内部管理的要求相适应。五是建立和实行干部员工岗位定期轮换制度。不管是基层管理者还是员工在同一个分公司社或相同岗位满3-5年以上应予轮社轮岗。这样可防止长期在一个地方和一个岗位产生的众多弊端，这样可以及时发现存在的隐患和问题，有效防范各种腐败风险。同时，要实行公司“一把手”定期轮换制度，就是要求公司“一把手”不能在本公司任职超过3-5年，防止亲情、友情等带来的影响弊端。
　　
　　三、加强审计监察力度，建立严格的监督体系。
　　
　　一是自控、互控防线以堵为主，表现在事中控制，属预防形，是由公司领导、会计人员和前勤管理人员执行；监控防线以查为主，表现在事后的控制，属纠错型，是由职能科室和监督部门来执行。但实际工作中，第一道防线没有得到有效加强，第二道防线没有真正到位，而再监督部门大有代替前二道防线作用的事实，审计和纪检监察、记帐规范、核算差错为主，未突出管理控制的重点，强化管理方面发挥的作用乏力。同时审计和监察权威性、超脱性，独立性未得到充分体现，有时查出了问题，基层单位总是找出种种理由再三解释和辩解，套个面子人情，并考虑到得罪人，最后“大事化小，小事化了”，以致于问题不能得到根治。二是构筑有效监督机制。建立健全具有充分独立性和权威性的内部监督体系，实行内部控制全方位、全系统管理，在业务职能相关部门之间建立权力制衡、程序约束的内控机制，加强部门与部门之间、岗位与岗位之间以及员工之间的相互监督制约。对分公司负责人、材料员、重要岗位人员，通过实行轮岗、换岗、任期责任审计和离任审计等，强化监督约束机制。同时，有针对性地开展财务检查项目，形成财务和纪律监察二股再监督约束力量，并充分发挥其作用，使管理工作真正落实到位，才能有效防范风险。此外，还要正确处理授权与监督的关系、信任与岗位制约关系。如果只授权、不监督，则容易出风险、个人会腐败，如果不授权，只监督，则会死水一潭，影响业务发展。三是履行内控监督职责，层层抓落实。事后监督要做好对材料管理人员的监督检查，分公司经理、分管领导要落实对材料的购入、保管、使用、结算等都要有一个完整的监督体系，做到了如指掌，心中有数。
　　
　　四、健全各项规章制度，构建完善的制度体系
　　
　　一是根据现有的规章制度和新业务发展的需要，对一些不适应新时期生产管理的制度，按照《市政工程公司腐败风险预警防控管理流程》的要求，不断进行补充和完善，使内控制度建设与业务发展相同步，确保内控机制没有“空白点”，从而形成完整的系统的内控制度体系。像我公司年初在开展重点岗位风险等级评定活动期间，对2008年以来所有制定的规章制度进行梳理、修订、完善，该废止的废止，对在用的规章制度进行整理，并印书成册，从而形成了较为完整流的内控制度体系。二是防范风险，制度先行。对新的经营业务要及时制定新的内控制度，严格操作规程、规范业务行为，力求新的内控制度具有完整性、统一性、科学性，并建立健全考核处罚制度，维护规章制度的严肃性。三是结合公司生产的实际，严格岗位分工，因事设岗，因岗定人，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分以及应承担责任，使每项业务环节都纳入监控范围。同时，对规章制度执行过程的薄弱环节，建立风险提示制度，使隐患漏洞及时得到堵塞。
　　
　　五、严格责任追究，提高管理的执行力。
　　
　　一是要建立严格的责任追究制度，对履行职责不到位的，哪个环节出现问题，就对直接责任人、相关制约岗位人员、检查人员、领导人员严格按《鄂州市市政工程公司党风廉政责任状》追究其岗位责任，出现损失的要给予相应赔偿，依法依规严处。二是追究是预防遏制经济案件的警示防线，通过责任追究来教育和警示广大干部员工更好地增强风险意识，在自己的工作岗位上认真履行责任，才能提高管理执行力度，可以说没有追究就没有执行力，管理和监控就会成为一句空话。三是加大责任追究力度，使“责任追究”起到防微杜渐的作用。在实际工作中，往往是等到案件发生了或出现风险造成损失了，才给予当时人责任追究和纪律处理，这样的“亡羊补牢”确实有点晚了。因此，不管是哪一级管理部门在平时的监督检查中，只要发现违规违法事项存在，不论是否造成损失或案件发生，就该对责任人按规定给予处罚和责任追究，只有这样才提高干部员工的责任意识，增强内控强制力。否则，小事会变为习惯，内控执行力弱化，风险隐患增大，最后积沙成塔，出了大问题。
　　
　　一个单位如同一支足球队，每一个岗位都如同承担着守门员、后卫、中卫、前锋的位置，只有每个岗位的人员能够恪尽职守，严格把关，才能打造一支战无不胜、攻无不克的队伍，才能够力保城门不失，在发展的道路上走得更快，走得更远。

7. 本岗位的风险和管控措施？

具体要看你是什么岗位
一般岗位风险有以下几种：
人身安全风险
患职业病风险
下岗风险
对应管控措施有
  戴好防护治具，按照规章作业
定期进行身体检查，轮岗
不断努力提升自己能力

8. 个人岗位风险点及防控措施表

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表具体如下：
1、计划阶段
发动干部员工查找风险点，制定预防措施，制定廉洁风险防范管理相关工作方案，建立廉洁风险防范管理工作领导机构和工作机构，形成统一协调、上下联动、全员参与、动态管理的工作格局。

2、执行阶段
把廉洁风险防范管理与企业中心工作紧密结合，融入到企业生产经营管理中去，落实风险防范工作的各项管理措施，丰富活动内容，创新工作方式，拓宽载体渠道，夯实基础工作，避免苗头性、倾向性问题演化为违规违纪行为，确保稳步推进取得成效。
3、考核阶段
全面分析和评估活动成效，对廉洁风险防范工作进行质量考核，通过自查自纠、专项检查等方法，开展动态考核与综合评估，全面系统的考核评估廉洁风险防范管理工作开展情况，运用考核结果，严格责任追究。
4、修正阶段
改进和完善风险防范工作，根据考核评估结果，纠正存在的问题，完善工作措施，加强现行规章制度执行情况的梳理分析，针对薄弱点和关键点，进一步深化管理，再造流程，从源头上预防和解决腐败问题。加强交流学习，推广先进经验，持续改进，启动廉洁风险管理的下一个PDCA循环，形成廉洁风险管理的长效机制。