个人和机构投资者如何申请开通分级基金相关权限

1. 个人和机构投资者如何申请开通分级基金相关权限

为确保市场各方做好充分准备及市场交易正常进行，《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》）从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期。证券公司应于2017年2月25日前完成相关业务和技术准备工作；之后，可为符合条件的投资者开通分级基金相关权限；未开通权限的投资者，自2017年5月1日起将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作，但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。一、个人及一般机构投资者向证券公司申请开通分级基金的子份额买入和基础份额分拆权限的，应满足下列规定：（1）符合《指引》规定的条件：申请开通权限前20个交易日日均证券类资产不低于人民币30万元，且不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。（2）证券公司进行综合评估：证券公司应了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资知识与经验、风险偏好、投资目标等信息，对投资者是否符合《指引》规定的条件进行核查，综合评估其风险认知与承受能力，并向符合条件、通过评估的投资者详细介绍分级基金产品特性和充分揭示分级基金相关风险。（3）书面签署风险揭示书：对于符合《指引》规定条件且在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》的投资者，证券公司可为其开通分级基金相关权限。投资者应注意，由于《指引》从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期，按照规定，证券公司应于2017年2月25日前完成相关业务和技术准备工作，之后可为符合条件的投资者开通分级基金相关权限。部分证券公司可能会提前完成相关业务和技术准备工作，投资者应关注证券公司发布的相关通知、公告等信息，了解其为投资者开通权限的具体时间。二、专业机构投资者需要申请开通权限吗专业机构投资者无须进行分级基金相关权限申请，证券公司可以为其直接开通。专业机构投资者包括以下三类：（1）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司，保险机构、信托公司、财务公司、私募基金管理人、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;（2）社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;（3）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。投资者参与分级基金相关业务应当遵循买者自负的原则，根据自身风险承受能力，审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。投资者在参与分级基金相关业务前，应认真阅读相关法律法规、业务规则及基金合同、招募说明书等文件，了解分级基金特有的规则、所投资的分级基金产品和自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

2. 个人投资者及一般机构投资者开通分级基金相关权限需满足哪些条件

个人投资者(散户)的门槛如下：
(一)申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元；
(二)不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。
前款所称证券类资产，包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。
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3. 个人投资者及一般机构投资者开通分级基金相关权限需满足哪些条件？

个人及一般机构投资者向证券公司申请开通分级基金的子份额买入和基础份额分拆权限的，应满足下列规定：（1）符合《指引》规定的条件：申请开通权限前20个交易日日均证券类资产不低于人民币30万元，且不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。（2）证券公司进行综合评估：证券公司应了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资知识与经验、风险偏好、投资目标等信息，对投资者是否符合《指引》规定的条件进行核查，综合评估其风险认知与承受能力，并向符合条件、通过评估的投资者详细介绍分级基金产品特性和充分揭示分级基金相关风险。（3）书面签署风险揭示书：对于符合《指引》规定条件且在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》的投资者，证券公司可为其开通分级基金相关权限。投资者应注意，由于《指引》从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期，按照规定，证券公司应于2017年2月25日前完成相关业务和技术准备工作，之后可为符合条件的投资者开通分级基金相关权限。部分证券公司可能会提前完成相关业务和技术准备工作，投资者应关注证券公司发布的相关通知、公告等信息，了解其为投资者开通权限的具体时间。

4. 分级基金投资者权限怎么开通

1、开通分级基金交易权限需投资者本人携带有效身份证件在工作时间内到开户营业部办理(分级基金的交易包括分级基金的资金买入和母基金的分拆等)。办理开通需满足以下条件。2、申请开通权限前20个交易日证券账户日均资产不低于人民币30万元。3、不存在法律。行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制参与分级基金交易的情形。4、投资者风险承受能力为除特别保护型以外的客户。5、分级基金权限开通的资产要求包括投资者持有的客户交易结算资金。股票、债券、部分基金(场内市值及场外等级在深TA或者沪TA账户下的市值)、证券公司资产管理计算等资产，不包括OTC产品是指、投资者通过融资买入的证券或融券卖出的资金。

5. 如何开通分级基金权限

6. 如何开通分级基金权限

开通分级基金权限需要去证券公司开立。自2017年5月1日起，上交所、深交所的《分级基金业务管理指引》正式实施。要开通分级基金权限的用户必须满足以下条件:



1、权限开通前20个交易日名下日均证券类资产不低于30万元。
2、证券类资产包括投资人名义开立的证券账户以及账户的资产。
3、融资融券交易的资金和证券不计算在30万元以内。
4、需要提供有效身份证明材料。
5、做风,险评估时，必须是激进型投资者才允许开通权限。

7. 新规下分级基金的开通条件有哪些？

投资者满足30万元证券类资产门槛条件；
通过综合评估；
签署《分级基金投资风险揭示书》；
个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。
延展回答：
经中国证监会批准，深交所发布了《分级基金业务管理指引》。
《指引》在总结分级基金管理运作经验的基础上，进一步完善了投资者适当性管理制度，规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作，是贯彻依法监管、从严监管、全面监管、更加重视和防范市场各类风险、切实推进基金市场稳定健康发展的一项重要制度安排。
《指引》以“卖者有责，买者自负”为理念，明确了分级基金二级市场投资者适当性安排、投资者签署《分级基金投资风险揭示书》的相关要求、基金管理人和证券公司的风险警示安排等内容，是保障基金市场平稳运作的一项重要制度安排。
交易所可以根据市场情况或应基金管理人的申请，暂停接受分级基金的申购及分拆合并申报，或者实施停复牌。
明确投资者应在营业部现场以书面方式签署《风险揭示书》。
设立投资者30万元证券类资产门槛，并要求个人投资者和一般机构投资者在开通分级基金交易及相关权限前需通过会员综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》。
投资者开通分级基金相关权限；未开通权限的投资者，自2017年5月1日起将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作，但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。

8. 分级基金交易权限如何开通？

参与分级基金交易（包括分级基金子基金的买入和母基金的分拆），需要开通分级基金交易权限，申请开通需要本人带上有效身份证在交易日业务办理时间（一般业务办理时间为9:00-16:00，具体联系营业部）到券商营业部办理。

办理开通需满足条件如下：
1、申请权限开通前20个交易日均证券类资产不低于人民币30万元；
2、不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形；
3、投资者风险承受能力。
如果您是广发证券客户，资金账户上的现金资产30万元计算为证券类资产的。
具体证券类资产是否包含现金资产，建议客户您咨询您的开户券商营业部。