注册公募基金需要提交什么资料

1. 注册公募基金需要提交什么资料

注册公开募集基金需要的文件有：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。【法律依据】《中华人民共和国证券投资基金法》第五十一条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：（一）申请报告；（二）基金合同草案；（三）基金托管协议草案；（四）招募说明书草案；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

2. 私募基金成功募集需要什么条件

一、精心准备演讲文稿，举办路演
私募公司贡献的只是一个对投资市场的未来预期和想法，但是投资者贡献的是真金白银，而且数额不小。所以打动人是第一要素。语言是打动投资人的最佳方式，因为你是在售卖自己的投资能力和你自己的项目，投资者必须感受到你对自己想法的热情。线上路演就是一个很好的宣传方式，例如私募排排网等私募知名网站就有线上路演专栏，每天邀请私募基金的发起人在线进行路演，全国的投资者都可以在线聆听并进行互动提问，省时省力，还能起到很好的宣传效果。
二、召集身边的可以动员的一切宣传力量
《琅琊榜》的梅长苏，如果没有身边那么多朋友的鼎力支持，根本不可能成功翻案。私募基金的募集也是一个道理，身边朋友们的支持是保证你第一笔融资的关键。第一件货总是最难卖的，因为需要从零开始建立信任。所以，第一件货卖给身边的朋友，就可以解决信任的问题。而当身边的朋友开始积极解囊支持你的时候，朋友的转介绍，对于项目的推广也是一种极大力度的扩充。
三、收益要能打动人，吸引人
与公募基金相比，私募基金是一种以高收益为最终目的投资，投资收益可达几倍，十几倍甚至几十倍，几百倍，千倍以上的也有案例。因此，要打动和吸引投资者，良好的收益是关键。
四、良好的风控体系尤为重要
投资市场风险总是无处不在，人们并不知道它什么时候会发生，会造成多大损失。作为一个私募基金管理者，如何把握风控措施尤其重要，因为风控是私募业绩持续稳定增长的保障。。私募基金管理人必须通过采取各种措施减小风险事件发生的概率，或者把可能遭受的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来难以承担的损失。只有严谨的风控体系，所以才能一直保持绝对收益。
五、注意资金募集时限
一般来说，一个私募基金项目在刚刚开始募集的时候，得到平台的展示资源也越多，容易吸引到更多人关注。拖得越久，越到后期，成功的希望也越难。假设私募基金募集时限在30天，在前10天就需要完成募集资金的50%以上，后期才有可能募集成功。

3. 私募基金登记需要提交哪些文件,流程是什么

一、私募基金备案材料清单
(一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
(二)基金招募说明书
(三)基金风险揭示书
(四)投资者承诺函
(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
(六)基金合同/合伙协议/公司章程
(七)委托管理协议(若有)
(八)基金托管协议(若有)
(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
(十)对销售业务的管理制度
(十一)对份额登记业务的管理制度
(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
(十三)销售监管机构监督协议
(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
(十五)TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
(十六)份额登记监管机构监督协议(若有)
(十七)委托外包协议(若有)
二、私募基金备案哪些人必须登记
私募基金管理人必须登记：
(一)私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
(二)私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、
高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
(三)登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

4. 募集资金需要什么手续

募集资金是指上市公司公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。
募集资金的存放实行专户存储制度。
公司应当在银行设立专用帐户存储募集资金，并与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议。
一、募集资金的公司合法吗
按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下：
（一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成。
（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介。
（三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。
（四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。
二、公司募集资金多久可以
基金募集是针对公募基金来说的，基金募集的完整流程，包括申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。首先，基金管理公司向证监会提交募集申请，一般在6个月内，由证监会作出核准与否的决定。新基金的募集申请被核准后，按照规定，应在6个月内进入基金份额发售环节，募集期随之开始。新基金的募集期一般是1到3个月不等，最长不能超过3个月。新基金发售的份额有限，如提前募集完成，募集期可以就此结束。但多于既定规模的话，超过的部分不能被确认。如果没有达到既定规模，则该基金可能面临难产，最终无法成立。募集期结束后，基金发售的份额与募集到的资金，均符合此前的申请标准，基金管理公司便可向证监会办理备案手续，基金合同得以最终生效。

5. 私募股权基金募集资金要符合什么条件？

第一，遵循私募股权基金资金募集不公开原则。无论是《公司法》的发起设立中的特定对象募集，还是《证券法》等相关法规中的非公开发行股票，或者《合伙企业法》中的有限合伙设立，以及信托集合资金的不得公开营销宣传。第二，遵循私募股权基金对象人数限定的原则。《公司法》明确限定非上市股份有限公司股东人数不得超过200人，《证券法》等相关法规明确限定特定对象发行股票后股东累计不超过200人，《合伙企业法》规定有限合伙企业合伙人不得超过50人。第三，遵循尊重私募股权基金自行决定资金募集规模的原则。除了对自然人投资私募股权基金特别是集合资金信托计划有投资规模的限制外，《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》等并未严格限定私募股权基金资金募集规模，这是符合私募股权基金本身特点的，因为只有私募股权基金了解自身投资资金需求，并根据自身情况作出合理的资金募集安排。第四，遵循私募股权基金自行决定资金募集阶段的原则。修改后的《公司法》并未要求资金募金要一步到位，而是允许分步分阶段到位；《合伙企业法》允许资金募集实行承诺制，有限合伙设立时并未要求实际全部出资，而是要求投资者对于实际项目投资承诺出资，在项目实际需要投资时出资到位；集合资金信托计划也规定一定的出资时间，并未严格实行一次性到位。私募股权基金的目的在于对外进行股权投资，在正式投资之前其资金需求量并不大，因此为了避免资金闲置，法律允许私募股权基金自行决定资金募集阶段，这是符合私募股权基金运作特点的。

6. 私募基金购买需要什么文件

一、私募基金的购买需要文件
1、您要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等等；
2、仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份。注意，合同上一般需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号。很多信托公司要求打款账户、信托合同签署人以及最后的回款账户必须是同一个同名账户。
3、
去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”。注意，汇款原件要保留好，并复印两份保存。这是确认您成功加入信托计划的重要凭证。另外，一般的私募基金会有另外1%左右的认购费，这样比如您认购了100万，您汇款的时候就需要汇101万。
4、需要提供的证明文件。包括您的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件(回款账户原件及复印件)，汇款单复印件等。一般这些复印件上都要求本人签字并按手印确认。
5、确认加入。信托公司在收到所有资料，以及确认认购资金和认购费到账后，会通知银行将认购人的信托资金认购为信托单位，并在私募基金认购结束后10个工作日左右向信托基金认购人寄送信托公司盖完章的合同，以及信托加入确认函等文件。
二、私募资金，但渠道广阔
私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
三、股权投资，但方式灵活
除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式(如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资)，和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。
四、风险大，但回报丰厚
私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言，PE成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。
通过本文我们已经对私募基金购买需要什么文件有所了解了。我们在购买私募基金的时候，要提供的文件证明有，私募基金购买者的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件(回款账户原件及复印件)，汇款单复印件等文件内容。私募基金虽然有回收丰厚的利益，但是风险也相对较大，所以投资者需谨慎购买。

7. 私募基金登记需要提交哪些文件，流程是什么

一、私募基金登记需要提交哪些材料
1、公司营业执照副本
2、税务登记证副本
3、组织机构代码证副本
4、法人身份证电子版、股东身份信息
5、所有高管人员一寸照片
6、验资报告
7、资产负债表、利润表
8、私募基金备案高管的要求：具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证)，或者有2—3年的投资经验人员。
二、私募基金登记的流程
1、私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。
3、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
4、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
5、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
6、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
7、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
8、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
9、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
10、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
11、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
(1)私募基金管理人名称、高管发生变更；
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
(3)私募基金管理人分立或者合并；
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
12、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
(1)基金合同发生重大变化；
(2)投资者数量超过法律法规规定；
(3)基金发生清盘或清算；
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

8. 公司募集设立需要的文件

公开募集申请向社会公开募集股份，应当由发起人向国务院证券监督管理机构提出募股申请，需要报送的文件主要有：
（一）批准设立公司的文件；
（二）公司章程；
（三）经营估算书；
（四）发起人姓名或者名称、发起人认购股份数、出资种类及验资证明；
（五）招股说明书；
（六）代收股款银行的名称及地址；
（七）承销机构名称及有关的协议。除上述文件外，还应当提交国务院证券监督管理机构规定的有关文件。
一、募集设立公司的设立流程
（一）发起人签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务；
（二）发起人共同制定公司章程；
（三）发起人认购公司股份。
发起人在得到政府有关部门批准以募集设立方式设立股份有限公司后，应首先认购公司总股份的35％以上，剩余的股份才能公开向社会募集股份。《中华人民共和国公司法》规定：“以募集设立方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不少于公司股份数的35％，其余股份应当向社会公开募集。”
（四）制作招股说明书。
发起人向社会公开募集股份，依法应当制作招股说明书。招股说明书是向社会公开的募股承诺，是发起人向非特定人发出的募股意思，应实事求是的披露有关事实，它是发起人申请向社会公开募集股份的必备文件，在得到中国证监会批准后，招股说明书才能公开公告；
（五）签订承销协议和代收股款协议；
（六）申请批准募股；
（七）公开募股；
（八）召开创立大会；
（九）申请公司设立登记。
二、募集设立的条件
（一）有五人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所；其中至少有一个发起人应为外国股东；
（二）至少有一个发起人还应有募集股份前三年连续盈利的记录，该发起人为中国股东时，应提供其近三年经过中国注册会计师审计的财务会计报告；该发起人为外国股东时，应提供该外国股东居所所在地注册会计师审计的财务报告；
（三）公司注册资本的最低限额为人民币3000万元，外国股东以可自由兑换外币购买并持有的股份占公司注册资本25％以上；
（四）发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％，其余股份应当向社会公开募集；
（五）有公司名称、发起人制定并经创立大会通过的章程、符合要求的组织机构；
（六）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件；
（七）设立外商投资股份有限公司应符合中国吸收外商投资的产业政策，目前应限于国家鼓励和允许外商投资的行业。