证券从业人员可以买私募吗

1. 证券从业人员可以买私募吗

证券从业人员能买私募基金
对于私募管理人来说，《证券投资基金法》未对其员工的证券投资作出任何规定。依照私法领域法无禁止即可行的法理，私募基金管理人的员工是可以从事证券投资的，对此目前没有直接限制的禁止性规定（当然，如果从事内幕交易或操纵市场，则由其他法律条文予以禁止）。
但从另一方面看，私募基金管理人的员工进行证券交易，是会与私募基金产生利益冲突的。为了维护私募基金管理人的声誉，私募基金管理人依照自律的合规理念，有必要对此加以内部规范。如果私募基金管理人有跨境投资或经营，按照自律理念下的孰严原则，更需要对其员工的证券投资进行规范。
一、证券从业人员可以自己买卖股票吗
证券从业人员不可以自己买卖股票。证券从业人员买卖股票违反证券法规定。
《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
二、证券从业人员的父母可以开户炒股
证券从业人员的直系亲属（包括配偶、父母、子女）是可以开户炒股票的的，但是大多数券商会要求亲属只能在自家开户，方便进行监管。亲属进行正常的股票交易是不受限制的，但是交易是被重点监管的，如果出现关联交易（最常见的老鼠仓），会被监管部门处罚，轻者开除，重者会被拘禁。
说两个身边真实的例子：1、某商业银行省行客户经理主管户是省内某大型国企，几年前，从饭局提前得知该国企会进行重大并购，通过家属账户提前买入上百万的股票，并购消息公告后股票大涨，获利十几万。没几天被监管机构从行里直接带走。监管机构会针对重大公告前后获利明显的交易进行大数据筛选，然后进行人工核查，对于这种关联交易很容易查到。
2、某券商证投部门某经理，通过家属账户跟着公司投资交易买卖，通过老鼠仓获利过百万，事发被抓，非法所得全部追回，被判拘禁，终生禁止从事证券行业。所以，如果父母想自己炒股票，可以去自己公司开个户，是没有问题的。但是想通过父母账户自己来进行股票交易，是违法行为，最好不要做证券行业收入已经够高了，再想通过这种方式获利，会得不偿失。

2. 私募证券基金从业人员都需要从业资格吗

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
　　具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
　　(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；
　　(二)最近三年从事投资管理相关业务；
　　(三)基金业协会认定的其他情形。

3. 私募基金从业人员可以炒股吗，私募基金从业人员可以

不行。
《证券法》的第四十三条
“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
员工中与基金投资研究交易相关的人员，应于每季度结束后的10 个工作日内，向公司申报，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。
其他公司员工应于每半年度结束后的10 个工作日内，向公司申报，说明员工股票持有情况和直系亲属（配偶、父母、子女）的股票交易具体情况。


扩展资料员工投资基金应在买卖基金（包括认购/申购/赎回/转换等）发生之日起3个工作日内向公司申报，真实、完整、准确地向公司申报所投资基金的名称、基金类型、基金帐号、时间、价格、份额数量、费率等信息。员工投资认购期发行的基金，应最迟于该基金募集期结束后的次日向公司备案，持有期限自该基金合同生效之日起计算。
员工进行个人股权投资的，应事先至少提前10个工作日向公司报送备案，详细提供拟投资的相关信息，包括投资对象名称、性质、主要股东名称、经营范围、投资金额、股权比例、预期持有时间、是否兼职、是否领取报酬等。员工因继承、赠予等被动的非交易形式进行的股权投资，应当在取得股权之日起5个工作日内向公司报送备案。
参考资料来源：百度百科-证券法

4. 私募股权大佬还需参加基金从业资格考试吗

无需参加考试的条件
中国证券投资基金协会提到，私募股权基金经理（含风险投资基金经理）的高级管理人员符合下列条件之一的，可以向中国证券投资基金协会基金从业人员资格委员会申请基金从业人员资格：
1、从事私募股权投资（含风险投资）6年以上，参与并成功退出至少2个项目。
2、上市公司、大中型企业实收资本不低于10亿元，工作满12年以上的高级管理人员。
3、从事经济社会管理工作12年以上的高级管理人员。
4、在高等学校或者研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年以上，取得教授、研究员职称。

5. 私募股权大佬还需参加基金从业资格考试吗

无需参加考试的条件
中国证券投资基金协会提到，私募股权基金经理（含风险投资基金经理）的高级管理人员符合下列条件之一的，可以向中国证券投资基金协会基金从业人员资格委员会申请基金从业人员资格：
1、从事私募股权投资（含风险投资）6年以上，参与并成功退出至少2个项目。
2、上市公司、大中型企业实收资本不低于10亿元，工作满12年以上的高级管理人员。
3、从事经济社会管理工作12年以上的高级管理人员。
4、在高等学校或者研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年以上，取得教授、研究员职称。

6. 私募基金操盘手一般犯什么罪

私募基金欺诈罪会判刑如下：1、犯本罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；2、数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；3、数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。《刑法》第二百六十六条 【诈骗罪】诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或【摘要】
私募基金操盘手一般犯什么罪【提问】
私募基金欺诈罪会判刑如下：1、犯本罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；2、数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；3、数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。《刑法》第二百六十六条 【诈骗罪】诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或【回答】

7. 私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗？

　　依据	《证券投资基金法》第九条的规则	，从事私募证券投资基金业务的从业人员该当	具有基金从业资格。基金从业资格的获得	方式已在《私募基金登记备案相关难题	解答（六）》中进行理解	答。关于	私募基金管理人首次请求	私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或许	私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等请求	从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理该当	具有	基金从业资格。
已登记机构该当	依照	规则	自查从事私募证券投资基金业务的从业人员能否	具有	基金从业资格，下一步中国基金业协会将依照	《基金法》的规则	，对基金从业人员进行资质管理和业务培养训练        	，门槛	不契合	门槛	的机构整改。
私募基金公司备案流程
一、基金管理人登记
私募基金管理人该当	向基金业协会实行	基金管理人登记手续并请求	成为基金业协会会员。
二、基金备案
私募基金管理人该当	在私募基金募集终了	后20个职业	日内，经过	私募基金登记备案系统进行备案，并依据	私募基金的
主要投资方向注明基金类别，照实	填报基金称号	、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或许	合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金实行	备案手续同时，还需作为基金管理人实行	登记手续。
三、人员管理
私募基金管理人该当	依照	规则	向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及门槛	
私募基金管理人该当	在每月完毕	之日起5个职业	日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
五、基金公司备案所需要的资料	：
1.营业执照副本、
2.税务副本、
3.组代副本、
4.法人电子版、
5.股东信息（办理时需要号）
6.一切	高管人员一寸照片（蓝、白底）、
7.验资报告、
8.资质担任	表、利润表。
9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出方式	)
10.提供高管人员18岁当前	的个人简历（高管必需	具有证券从业资格证的人）
　　基金相关构造	的从业人员都需要请求	基金从业资格。包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。另： 
公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资参谋	、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员需经过	科目一和科目二。只要	该项门槛	必需	要经过	科目一、二，其他经过	科目一和二或三均可。这是关于	私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗？的解答。105