矿业企业履行社会责任意义重大

1. 矿业企业履行社会责任意义重大

（一）矿业企业积极履行社会责任，为建设美丽中国贡献力量
党的十八大指出，加强矿产资源勘查、保护、合理开发，发展循环经济，促进资源节约，保护生态环境，建设美丽中国。同时，党的十八届三中全会要求紧紧围绕建设美丽中国深化生态文明体制改革，实行资源有偿使用制度和生态补偿制度。
矿业企业履行经济责任，为国民经济发展提供了基础的生产资料和生活资料；同时产业发展也要履行环境责任，如果忽略生态要素将带来严重的环境问题，进而会影响国民经济发展的质量。因此，矿业企业履行社会责任，要将生态、环境要素纳入企业经营过程，响应国家生态文明建设，遵守产业生态、环境关键指标要求，以负责任的态度有偿使用资源和生态补偿；另一方面主动出击，重视矿区生态恢复，挖掘环境污染、生态破坏关键指标，通过关怀社区、关怀矿区生态，促进矿区人与自然资源的和谐发展，为建设美丽中国贡献力量。
（二）矿业企业履行社会责任，促进产业转型升级
国土资发〔2011〕184号文件《矿产资源节约与综合利用“十二五”规划》明确要求全面贯彻落实节约优先战略，按照加快转变经济发展方式和建设资源节约型、环境友好型社会的要求，以矿产资源合理利用与保护为主线，以转变资源开发利用方式为核心，以技术创新和制度创新为动力，以矿山企业为主体，以市场需求为导向，强化政策引导和制度约束，严格资源开发利用效率准入，加强资源开发利用过程监管，扩大资源节约与综合利用规模，确保资源的高效开发和有效保护，全面提高矿产资源开发利用水平，推动矿业走节约、绿色、高效的可持续发展之路。
矿业企业履行社会责任，要响应该文件的要求，加强企业技术创新能力建设，转变资源开发利用方式，走可持续发展之路；同时，矿业企业应积极主动履行社会责任，企业上下达成共识，自主研发或合作研发资源节约、环境友好技术，推动矿区“两型”社会建设，促进产业健康发展。
（三）矿业企业履行社会责任，促进企业良性发展
利益相关者责任是企业履行社会责任的重要关注点，而股东、员工、客户又是矿业企业重要的内部利益相关者。因此，矿业企业履行利益相关者责任，才能保障企业良性发展。
股东是公司存在的基础，是公司的核心要素，没有股东就不可能有公司。从一般意义上说，股东是指持有公司股份或向公司出资者，享有按股分红、决策等权利。因此，企业应对股东履行社会责任，矿业企业对股东的责任主要体现在保护股东权益和提高财务绩效方面。
员工是企业中通过劳动（体力劳动、脑力劳动）、技术等要素实现产品生产发展过程的雇佣群体，企业对员工利益的重视与否将直接影响到企业的有形资产和无形资产。矿业企业又是威胁员工人身安全的众矢之的，因此，矿业企业履行社会责任，应严格遵守《中华人民共和国安全生产法》相关规定，建立有效的安全生产预防机制，关爱员工生命安全，避免安全生产事故给企业带来的经济损失和形象损失，保障企业良性发展。
客户就是上帝，企业产品的好坏与否决定权在于客户认可度和满意度，所以维护客户关系尤为重要。矿业企业的客户一般来说比较固定，然而客户却对产品的创新要求较高。因此，矿业企业履行客户责任要把重点放在产品服务创新方面。

2. 矿业企业履行社会责任带动矿区经济社会发展

矿业企业通过履行社会责任，在扩大企业自身经营规模与利润的同时，通过利益分配、矿区企业外包等形式，可带动整个矿区的经济发展。在分配上应效率优先、兼顾公平，政策透明、计量公正，使各类人员都能够认同收入差距，要建立与市场经济相适应、与企业发展相协调的劳动、人事、分配制度，形成保障员工权利公平、机会公平、规则公平、分配公平的有效机制。深化企业分配制度改革，既合理拉开差距，又兼顾公平和稳定，实现企业各方面利益关系的协调，促进企业和矿区的共同发展。
（一）矿业企业履行社会责任提高矿区群众生活水平和发展能力
企业履行社会责任有助于解决矿区就业问题。除通过增加投资，新增项目，扩大就业外，最重要的是提倡各企业科学安排劳动力，扩大就业门路，创造不减员而能增效的经验，尽量减少把人员推向社会而加大就业压力。矿山企业可利用其资本优势、管理优势对贫困地区的资源进行开发，在扩展经营规模的同时，又可弥补贫困地区资金不足，解决当地劳动力和资源闲置的问题，帮助当地脱贫致富。企业可通过福利行为帮助落后地区的人民发展教育、社会保障和医疗卫生事业，既解决当地政府因资金困难而无力投资的问题，帮助落后地区逐步发展社会事业，又通过公益事业达到无与伦比的广告效应，提升企业的形象和消费者的认可程度，提高市场占有率。
（二）矿业企业履行社会责任创新了社会治理方式
企业作为社会公民对资源和环境的可持续发展负有不可推卸的责任，而企业履行社会责任，通过技术革新，首先可以减少生产活动各个环节对环境可能造成的污染，同时也可以降低能耗，节约资源，降低企业生产成本，从而使产品价格更具竞争力。企业还可通过公益事业与社区共同建设环保设施，以净化环境，保护社区及其他公民的利益。这样有助于缓解城市尤其是工业企业集中的城市经济发展与环境污染严重、人居环境恶化之间的矛盾。
（三）矿业企业履行社会责任提升了自身的竞争力
企业履行社会责任有利于提高竞争力、降低企业经营风险。企业承担社会责任不仅可以促进经济社会的良性发展，也是提高企业自身竞争力和降低经营风险的有效途径。企业在承担社会责任的过程中，将利益相关者的利益和社会整体利益的提高与企业个体利益的实现有机结合起来，会受到全社会的普遍尊重和支持，并提升企业形象和品牌价值。企业信息的发布所带来的透明度可以使顾客对企业和产品产生信任，这种信任使顾客不愿转换品牌，形成较高的品牌忠诚度，从而提高企业的市场地位和市场竞争能力。而基于对企业价值观念和行为方式的认同，员工会产生较高的工作满意度和自豪感，可以减少员工流失，并有利于企业吸引优秀人才。

3. 矿业企业社会责任解读

（一）矿产资源开发领域企业社会责任有着鲜明的特征
第一，矿产开发企业履行社会责任内生性动力。矿产资源勘查开发活动随着矿产资源赋存条件发生和发展，一般勘查开发企业往往来自社区之外，在取得探矿权后一般要得到勘查范围内社区和居民的同意，才能进场勘查；发现资源准备转入开采阶段，取得矿山用地、道路通行、水电供应，都必须得到社区的同意和支持，有的取得相关证照还需要征求社区意见。因此，维护与矿山所在社区良好的关系，对企业正常勘查开采和经营发展具有至关重要的意义。从这个角度讲，矿产资源开发企业履行社会则具有天赋和内生的动力。
第二，矿产资源开发企业社会责任所对应的利益相关方不同于一般企业。矿产资源开发是一项能对周边自然环境、地质地貌带来深刻影响的生产活动，其生产经营一般要占用原非工业用地的土地草场，其废水废气废渣排放和道路交通使用直接影响到周边社区的生产生活甚至生命财产安全。因此，矿产资源开发最直接、最主要和最密切的利益相关方及其首要履责对象，并不是来自于其产品市场消费者，而是矿区周边的村镇社区及其居民。
第三，利益相关方的特殊性同时决定矿山企业履行社会责任的意愿和方式不同于一般企业。矿区周边村镇及其居民一般无力影响和制约矿山企业的经营绩效，在利益关系链中是天然的弱势群体。在极端情况下，往往只能以断路断水等方式表达自己的利益诉求。而矿产资源稀缺性、矿业权排他性和矿产品供应半径有限性等特性决定矿山企业在产品供给上具有上一定程度的垄断性，决定了矿业企业的产品客户一般无法或者无须关注其社会责任，导致矿产资源开发领域利益相关方或履责对象与产品客户重合度较低，而失去市场对企业履行社会责任的制约和监督动力。这就决定了矿山企业相比其他类型企业更关注履行社会责任的成本，而难以看到其可预期的收益。因此，在矿产资源开发领域，企业履行社会责任尤其需要加强政策的约束、政府的引导、行业的推动、社会的监督和社区的参与。
（二）矿产开发企业社会责任的界定和履责方式分析
Carroll（1979）对企业社会责任下的定义：企业社会责任意指某一特定时期社会对组织所寄托的经济、法律、伦理和自由决定（慈善）的期望。Carroll将企业社会责任定义为4个方面的责任：经济责任、法律责任、伦理责任（或道德责任）和慈善责任，并且认为这四个方面的责任可以用一个金字塔结构来说明。这个观点被理论界普遍认同，但考虑到矿产资源开发领域的特殊性和我国当前社会责任发展的特殊阶段，并突出企业对矿区周边社区及其居民的责任。
基于此，在具体操作中，建议以下三个方面的层次，区分界定矿产开发企业的社会责任和履责方式。
一是对开发影响和风险的公开告知和通报义务。包括开发资源的预期收益、相关方福利、环境风险、安全风险、地质灾害风险等。可以因地制宜采取多种方式进行沟通。比如建立政府指导下的村矿议事协调机制，加强与矿区周边社区及其居民的履责意向和履责情况沟通；具备条件的应按照相关规范和要求，及时发布企业社会责任年度报告；必要时应对矿产开发项目环境影响评价报告进行听证和公示。
二是帮助改善矿区居民生产生活条件的责任。包括因为建设集体生活休闲条件、征建道路、用工等方式增加村民的收入或生活便利。此外还可以主动协商并支持或参与基础设施和新农村建设，改善矿区及周边生产生活环境；组织开展村民职业技能和就业培训，优先安排矿区居民及子女就业；开展扶贫捐助、结对帮扶等惠民慈善活动。
三是帮助提高矿区周边社区和居民自我发展能力的责任。如可以采取劳务委托、工程承包等方式，支持所在乡镇、村社发展壮大集体经济，带动和扶持地方产业发展；允许矿区村集体及居民以土地权益及征地拆费等入股矿山企业，实现矿区居民持续稳定增收。山西省、安徽淮北、山东潍坊、湖北宜昌等地通过移民搬迁、资本入股、一矿帮一村等形式分享矿产开发收益。

4. 履行社会责任是矿业企业推进和谐矿区建设的主要途径

（一）矿业企业是和谐矿区建设的主体
矿山企业是和谐矿区建设的主力军。在和谐矿区建设中，企业是“发动机”，“发动机”熄火了，全盘皆输。永续的和谐必然建立在永续的发展上，矿山企业没有收益，什么事情也办不成。所以和谐矿区建设一定要清醒的认识，矿业企业在和谐矿区建设中的主体作用。矿业企业通过对当地社区的经济、社会、政治、文化、生态文明建设的共建，可以持续推进和谐矿区建设。地方政府要为矿山企业的生产经营活动营造良好的外部环境，同时也要引导企业在获得了发展，取得了良好的经济效益的前提下，也要拿出一部分来反哺社会，履行应尽的社会责任，当好“企业公民”。同时，要清理各种不合理的收费，防止“社会责任”扩大化，变异化。
（二）矿业企业履行社会责任就是为矿区和谐负责任
矿产资源开发必然伴随着对地质地貌、生态环境和社区生产生活的扰动。随着矿业高速发展，开发扰动更加剧烈，一些资源富集区域出现“资源拿走、污染留下，财富拿走、贫穷留下，开矿一处、破坏一方”的短期行为和不负责任现象，引发的环境问题、安全问题以及相伴而生的矛盾纠纷和利益分配问题引起社会的广泛关注。缓解和弥补扰动对矿区及周边社区居民生产生活带来的影响，一个重要途径就是企业通过环境修复、生态再造、促进就业、帮扶发展等方式，主动缓解破坏和损失，帮助改善社区生产生活条件和可持续发展能力。
从另一个角度来看，我国矿山企业曾主要并一度全部是国有企业，很多地方依托矿山形成了包括医院、学校、公共安全、养老等功能的小型社会或特殊矿业城镇，其存在长期扮演着多元角色，本身带着一定的社会属性。即使到了矿业市场化和主体多元化程度不断发展的今天，矿山企业所处地区一般也难以避免对社区的直接影响，大数来看，目前我国有建制市的矿业城市178座，非建制市的矿业城镇246座，共有人口3.1亿，占全国总人口的22.6%。依托依附矿山而生存的人群和产业甚至成为一个地方生存发展的基础。矿山企业对周边社区和居民的关注和帮扶，对促进地域经济发展和社会和谐稳定具有重要的意义。

5. 企业履行社会责任的案例

昆士兰的莫兰巴（Moranbah）在20世纪70～80年代，因煤炭的开发，城市人口在两年内增加了80％，就业中43％的劳动力直接为煤矿山雇佣，且工人工资高于澳大利亚全国的平均水平，在2007～2008年度，煤炭业产值占区域总产值的76.1％。矿业也为澳大利亚基础设施的发展做出了极大的贡献。自20世纪70年代以来，澳大利亚矿产工业在澳大利亚全国各地投资修建了12个新港口和25座新机场，修建了超过2000公里的铁路线等，对澳大利亚基础设施的建设发挥了至关重要的作用。
由于矿产企业的建设生产场地多在土著居民的居民地内，在长期因利益分配问题的交涉中，越来越多的企业与土著居民社区签订协议，以此来改善土著居民的居住环境。因此，澳大利亚矿产企业对于澳大利亚全国的基础设施建设有着重要的贡献，也使得澳大利亚政府和矿产企业较早就意识到履行社会责任的重要性，这一点尤为值得借鉴和学习。

6. 如何评价中国企业履行社会责任状况

　对于中国企业来说，“企业社会责任”显然是一个新鲜度很高的词汇。随着近年来企业社会责任意识和相关实践的增强，人们对中国企业履行社会责任的真实状况也越来越关心。近日，由中国企业家调查系统发布的《2008·中国企业家队伍成长与发展十五年调查综合报告》，披露了企业家对此问题的评价。
　　企业不履行社会责任四大突出表现——

　　污染环境，不讲诚信，损害利益相关者的权益，不参与社会公益活动

　　这项调查表明，大多数企业家认为企业很有必要履行经济、法律、伦理和公益四大社会责任。其中，对经济责任的认同程度最高，对伦理责任的认同程度次之，对法律责任的认同程度居第三，对公益责任的认同程度相对较低。同时，在企业家看来，当前企业不履行社会责任的四大表现依次为：一是污染环境；二是不讲诚信，主要表现是制造销售假冒伪劣产品、偷税漏税、发布虚假广告欺骗消费者、拖欠贷款等；三是损害利益相关者的权益，如拖欠或压低员工工资、不顾员工的安全和健康、不正当竞争、损害股东权益等；四是不参与社会公益活动。

　　调查报告还分类详细披露了企业家认为不履行社会责任比较严重的相关行业：

　　——“拖欠货款、贷款、税款”的现象相对比较严重的前三个行业是：交通运输设备制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业、专用设备制造业；

　　——“不履约”现象相对比较严重的前三个行业是：建筑业、塑料制品业、电气机械及器材制造业；

　　——“污染环境”的现象相对比较严重的前三个行业是：造纸及纸制品业、非金属矿物制品业、化学原料及化学制品制造业；

　　——“商标侵权、专利技术侵权”现象相对比较严重的前三个行业是：专用设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业、电气机械及器材制造业；

　　——“制售假冒伪劣产品”现象相对比较严重的前三个行业是：电气机械及器材制造业、塑料制品业、通用设备制造业；

　　——“拖欠职工工资”现象相对比较严重的前三个行业是：建筑业、纺织服装鞋帽制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业。

　　企业履行社会责任要在16个字上下功夫——

　　诚信经营，保护环境，利益共享，社会公益

　　中国企业家调查系统的这份报告提出，基于企业的现状，目前中国企业家要全面履行社会责任，需在“诚信经营，保护环境，利益共享，社会公益”16个字上下功夫。其中，诚信经营和保护环境是对企业各种生产经营活动的基本责任约束，是成为合格企业的前提；利益共享是保证企业处理好与各方利益相关者关系，实现企业自身可持续发展的责任要求，是成为优秀企业的前提；社会公益则是对企业回报社会，促进社会和谐发展的责任要求，是成为卓越企业的前提。

　　对这16个字的内涵，企业家也表达了自己的理解。要在企业经营中真正落实诚信的原则，要求企业家有明确的法治意识和良好的品德修养。大多数企业家认为，对于自己的行为，最有力的外部约束是法律法规，最有力的内部约束是自身修养。同时，有关企业家最容易出现的问题，32.7%的企业经营者选择“经济问题”，21%选择“独断专行”，11%选择“生活腐败”，10.3%选择“弄虚作假”。这些都反映出了法治意识和品德修养的重要性。调查还显示，企业经营者普遍重视法治，认为在任何情况下都应该严格遵纪守法。

　　对于环境保护，绝大多数企业经营者同意“保护环境与发展经济冲突时应当优先保护环境”，赞同“对企业可能造成的污染进行治理和补偿”。不过，仍然有一些企业把环境保护投资看作是增加企业的成本，注重短期利益，在环保问题上采取被动应付的态度。

　　对于利益共享，2006年的调查显示，企业家对企业承担各类利益相关者责任的必要性的认同程度中，消费者权益责任的评分最高，其他依次为股东权益责任、员工权益责任、环境责任、客户（同行）权益责任、国家社会责任和社区权益责任。值得注意的是，虽然“利益共享”的必要性得到高度认同，企业的实际行为与此还有较大的差距。有一些企业仍然追求自身利益最大化，甚至不惜损害他人利益。在2007年的调查中，65.7%的企业经营者同意“本行业中存在不少恶性竞争”。

　　对于社会公益，企业家在2006年的调查中对“为社会提供就业机会”的认同程度最高，其他依次为“救助社会弱势群体”、“参与社会社区公益活动”和“捐助慈善事业”。

7. 社会责任报告的社会责任报告现状

人民网与中国公益研究院联合发布的相关研究报告指出，中国发布社会责任报告的机构数量一直保持着年均20%以上的高速增长，但在履行社会责任方面仍然缺乏成熟的理念、科学的规划和有效的沟通。 现状：社会责任报告发布数量显著增加，政府和协会是主要推动力量据统计，2012年，我国共发布1705份社会责任报告，其中企业发布社会责任报告1496份，非企业机构发布社会责任报告209份，报告整体数量较上年增长70%。近年来发布社会责任报告的中国机构数量显著增加。这份报告同时指出，中国企业社会责任报告质量也从起步期进入了成熟期，但质量差异进一步凸显。总体而言，国有企业履行社会责任及发布报告的状况比较好。从行业来看，电力、通讯和能源等行业履行社会责任及发布报告的状况最优。 中国企业履行社会责任的另一个特点是，主要推动力量为行业协会及政府主管部门。例如，行业协会方面，为推动纺织企业更好地参与国际竞争，中国纺织工业协会2005年成立社会责任建设推广委员会，出台了《中国纺织企业社会责任管理体系（2005，2008）》并大力推广实施。 监管机构和主管部门方面，自2006年起，证监会、沪深交易所等陆续发布社会责任相关指引。截至2012年，40%的沪市上市公司发布了社会责任报告，其中包括强制披露公司305家和自愿披露公司74家。2009年，商务部也颁布了《外资投资企业履行社会责任指导性意见》。2010年，工信部把推进企业履行社会责任正式列入其职能。2011年，国家标准委宣布制定社会责任国家标准。目前，发改委、环境部、科技部、民政部等部门也在开展企业社会责任研究推广活动。

8. 和谐矿区建设形成政府和市场协同推进的局面

（一）部分地方政府先行先试，积极推进和谐矿区制度建设
一是制度先行。除内蒙古外，贵州、青海、吉林、陕西、西藏、江西、云南、山西等8省区在不同层面出台了和谐矿区建设指导意见或工作方案（表12-1），如贵州省委政府2007年下发28号文件，提出建立“地方政府、矿山企业、矿区群众三者利益共享”的长效机制，建设和谐矿区；青海省2012下发288号文，提出调整财政支出和收入分配结构，强化矿山企业社会责任，多渠道带动群众稳定增收，建立矿产资源开发带动当地群众收益机制；
二是开展遴选。如江西赣州市2012印发创建和谐矿区工作的指导意见，提出了和谐矿区建设标准，开展和谐矿区建设遴选工作，要求到2020年80%的矿山达到和谐矿区标准。

表12-1 各地发布和谐矿区建设文件情况表

三是广泛试点。全国已有13个省区在不同层面开展了和谐矿区建设试点工作，积极探索创新和谐矿区建设机制。如安徽淮北以移民搬迁改善矿区民生；湖北宜昌樟树坪通过政府入股，支出民生；广西平果铝和谐矿区建设试点，成效明显。
可以说，和谐矿区建设自上而下与自下而上相向而行，奠定了良好的基础。目前已经出台和谐矿区建设政策性文件的9个省份，内蒙古属于国土资源部试点，自上而下推进，其他8个省区则是自下而上推进。截至2012年底，这9个省份的非油气矿山数累计达到38916个，占全国103795个非油气矿山的37.5%，其矿业产值达到10928.9亿元，占全国矿业产值19387亿元的56.4%，为全国推进和谐矿区建设试点工作，奠定了良好的基础。
（二）市场主动作为，迸发活力
1.相关行业协会以市场的手段推进和谐矿区建设，创新矿区社会治理
中矿联、煤炭、黄金、化学、砂石等行业协会组织相关企业开展和谐矿区建设，积极发挥行业组织和市场机制在和谐矿区建设中的重要作用。中矿联2013年召开中国矿业循环经济暨绿色矿山和谐矿区经验交流会，积极推进和谐矿区建设。煤炭协会在2012年全国煤炭工业和谐矿区建设现场会提出，力争到2020年，实现人与人、人与自然和谐的建设目标。黄金协会通过推动黄金行业企业发布企业社会责任报告，推进和谐矿区建设，涌现山东黄金、中金黄金、埃尔拉多等一批典型。化学协会联合鄂、湘、川、黔、滇5省国土资源主管部门印发《资源节约型、安全环保型、矿地和谐型矿山建设(磷矿)评选标准(试点)》，首先在磷矿行业中开展资源节约型、安全环保型、矿地和谐型三型矿山试点创建工作。砂石协会积极推进和谐矿区建设相关工作，如陕西瑞德宝尔投资1亿元将采石区100多户村民搬迁；浙江湖州新开元采石过程中注意洁化、净化、美化，并积极履行社会责任，取得较好效果。
2.许多矿业企业积极履行社会责任，参与矿区治理，为矿区和谐繁荣做出了重要贡献
目前，我国已有65家大型矿业企业发布社会责任报告。部分矿山企业在组织管理上通过与当地村委会交叉任职，如云南磷化集团和汉营村委会交叉任职、共同管理、村矿共建，探索建立了“汉营模式”；在经济建设上，通过支持地方发展相关产业，参与当地基础设施建设，吸纳当地群众就业，进行各类捐赠，如神华集团斥资4亿元，搬迁建设乌兰木伦新村，村容整洁，别墅成群，教育、医疗、体育、文化等基础设施先进完备，使矿区群众生产生活水平实现质的飞越；在文化交流和社会服务上，组织文化进村、医疗进村等活动，增进了矿山企业和当地群众之间的感情，提高了当地群众的自我发展能力。矿业企业积极履行社会责任，创新了社会治理，促进了矿区和谐、社会和谐。