私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的介绍

1. 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的介绍

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定的办法。

2. 私募投资基金管理人登记及基金备案的范围

私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
一、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质
私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
二、私募投资基金管理人登记备案的条件
1、在中国境内合法注册成立的企业法人
2、注册资本1000万或以上实缴到位
3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4、高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6、企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度
三、私募基金管理人及产品挑选原则
在众多备选中选择合适的管理人及产品并非易事。结合目前国家的经济走势和战略，私募股权类的产品将逐渐引领市场。在供给侧改革推进及去产能、去库存、去杠杆的宏观经济形势下，企业纷纷寻求降低负债率，从而轻装上阵，在提高产品及服务的质量上寻求突破。国家层面上，政府正在力促资本市场，特别是股权投资市场的进一步完善。虽然股灾的伤痛犹存，但随着交易制度、退市制度的进一步完善以及多层次资本市场的推出，中国的股权投资市场有望获得长期、稳定、健康的发展。
由于我国民间储蓄率较高及多年的投资习惯，传统固定收益类产品比较受投资者欢迎。但在目前宏观经济下行以及企业去杠杆的迫切需求下，传统债权的风险也逐渐暴露。私募基金的投资人需要仔细鉴别各种投资产品的潜在风险，做好均衡的资产配置，以求在经济转型的大背景下实现财产的保值增值。
如前所述，私募基金具有风险高，流动性较差的特点，因此在基金管理人的选择上，也需要投资人仔细甄别，目前，市场上对私募基金管理人的挑选存在一些误区。
很多投资者认为名气越大的管理人水平就越高，产品的收益也就越好，这种认知存在很大误区。由于私募基金发展历史并不长，并且具有难以确定市场价值及历史收益数据有限的特点，盲目认名气往往带来负面效果。很多机构并不具备雄厚的投研实力，而将主要精力放在公关、宣传上，甚至虚假宣传历史投资业绩，这其中隐藏着很大的道德风险。专业的投资机构需要丰富的人才储备和扎实的金融功底，金融市场上盲目追风最后基本都会得不偿失。因此投资人虽然不一定是专业投资者，但在做出投资决定前也需要认真思考，慎重做出投资决定。

3. 私募基金管理人登记和基金备案办法都有哪些

一、私募投资基金管理人登记备案的条件
1.在中国境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度
二、私募基金管理人的登记备案方法
1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照正副本复印件；
(二)公司章程或者合伙协议；
(三)主要股东或者合伙人名单；
(四)高级管理人员的基本信息；
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
2、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。

4. 请问私募基金管理人登记备案条件及流程？

请问私募基金管理人登记备案条件及流程？
1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。  4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。

5. 申请私募基金管理人登记备案流程及所需材料有哪些

私募基金管理人登记备案流程：
1注册投资类公司，简化经营范围——2准备登记备案公司相关材料（具体包括公司底档、公司执照、公司办公场所材料、股东出资能力证明材料、公司商业计划书及储备私募产品意向合同、公司职员花名册、社保缴纳记录、高管人员合规展业能力佐证材料、验资报告、年度审计报告等）——3填报中国证券投资基金业协会资管报送平台——4由律师事务所专业律师撰写出具《私募基金管理人登记法律意见书》进行登记备案提交——5通过登记备案，具备私募基金管理人资质。
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6. 私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程？

私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程？
类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

7. 私募投资基金管理人如何登记备案 私募投资基金管理人如何登记备案

私募基金公司备案流程——元融财富；

一、基金管理人登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

二、基金备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的

主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金

合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管

理人履行登记手续。

三、人员管理

私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

四、备案时间及要求

私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、

投资者数量等。

五、

基金公司备案所需要的材料： 

1.营业执照副本、 

2.税务副本、 

3.组代副本、 

4.法人电子版、 

5.股东信息（办理时需要号） 

6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、 

7.验资报告、 

8.资质负责表、利润表。 

9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 

10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）

8. 私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在中国境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度
一、私募基金管理人的登记备案方法
1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
2、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务;对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。