证券投资基金销售基础知识习题集的习题

1. 证券投资基金销售基础知识习题集的习题

有价证券是（ ）的一种形式A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）A.安全保管基金财产B.对所托管的不同基金财产分别设置账户C.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜D.按照规定监督管理人的投资运行我国开放式基金的估值频率是（ ）A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定

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4. 《证券投资基金》习题答案：投资管理的内容

1、投资规划的首要任务就是了解客户需求然后(　　)


A. 确定并量化投资者的投资目标和投资限制


B. 制定投资政策说明书


C. 形成资本市场预期


D. 建立战略资产配置


参考答案：A


参考解析：


参考解析：。


2、对投资管理能力的评价不包括(  )


A. 业绩度量


B. 业绩基准


C. 业绩归因


D. 绩效评估


参考答案：B


参考解析：对投资管理能力的评价包括三部分：业绩度量、业绩归因和绩效评估。


3、关于投资组合管理的反馈表述错误的是(  )


A. 由监控和再平衡、业绩评估两个部分组成


B. 监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控


C. 投资经理需定期对投资业绩进行阶段性的评估


D. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡


参考答案：C


参考解析：投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估;监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制;当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡;投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价。


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5. 第2章考点5：证券投资基金的运作

第2章考点5：证券投资基金的运作

6. 第2章考点2：证券投资基金的特点

第2章考点2：证券投资基金的特点

7. 第2章考点1：证券投资基金的概念、称谓

第2章考点1：证券投资基金的概念、称谓

8. 《证券投资基金》习题答案：机构投资者特征

1、在我国，机构投资者不包括(　　)
A. 商业银行
B. 基金公司
C. 证券公司
D. QDII
参考答案：D
参考解析：在我国，机构投资者主要包括商业银行、保险公司、保险资产管理公司、公募 基金公司、证券公司、证券公司下属资产管理子公司、私募基金公司、全国社会保障基金、企业年金基金、财务公司、QFII (合格境外机构投资者)等。
2、关于机构投资者的表述，正确的是(　　)。
A. 合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者
B. 证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
C. 企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
D. 机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金
参考答案：A
参考解析：B项，基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金，为其提供投资服务，但同时这些机构本身也可能以一个机构投资者的身份成为基金公司的客户;C项，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制;D项，中国的社会保障基金也是重要的机构投资者。
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