股票交易中哪些行为属于违规处罚

1. 股票交易中哪些行为属于违规处罚

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；
五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；
十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

2. 炒股哪些属于非法

集中资金优势、内部信息优势、管理优势等，其它投资不具备的特殊条件，达到使股票价格可持续的改变，为自己获得不正当的巨额利润的行为操纵股价，比如，内幕交易，黑箱操作。除此之外，对于个人违反以下规定的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其它非法所得、罚款：1、并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为；2、以市值管理名义内外勾结、集中资金优势和信息优势操纵市场行为；3、与多种违法违规行为交织的新三板市场发生的内幕交易行为；4、证券公司等金融机构从业人员利用未公开信息交易行为；5、集中资金、持仓优势操纵期货交易价格行为。相关资料：我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

3. 什么是个人操纵股票市场，为什么这是违法的？

4. 股市中违规操作是哪些？

进行内幕交易，

5. 个人代客炒股是否违法，我近几年一直代客户

违法的，从业人员是不允许代客理财的
一般来说，合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
违规“代客理财”风险巨大。对投资者而言，目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动，采取了一系列防范措施，并在对投资者电话回访过程中进行了风险揭示。在这种情况下，如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财，则一般认定为从业人员个人行为。投资者一旦因违规代客理财所产生的亏损，证券公司无须承担法律责任，投资者只能向从业人员主张法律责任。
对证券公司而言，随着市场行情变幻莫测，员工违规代理客户操作账户的行为所造成的风险隐患会逐步显现。一旦因员工操作的客户账户亏损超出客户的承受能力，将引发客户投诉并认为营业部对经纪人管理工作不到位，还有可能会引发法律风险。

6. 哪些行为是违规操纵股市

1)虚买虚卖。又称洗售、虚售。它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。洗售的手法有多种：一种是交易双方同时委托同一经纪商，于证券交易所相互申报买进卖出，并作相互应买应卖，其间并无证券或款项交割行为。另一种是投机者分别下达预先配好的委托给两位经纪商，经由一经纪商买进，另一经纪商卖出，所有权未发生实质性转移。第三种手法是洗售者卖出一定数额的股票，由预先安排的同伙配合买进，继而退还证券，取回价款。
(2)相对委托。又称合谋。它是指行为人为了影响市场行情，与他人通谋，由一方做出交易委托，另一方依知悉的对方委托内容，在相似时间，以相似价格、数量委托，并达成交易。与洗售相比，相对委托双方当事人的价款和证券的所有权确实换手，因而此种手法比洗售更具技巧和隐蔽性。
(3)连续交易。它是指为引诱他人购买或出售某种证券，对该证券作一连续的买卖，制造繁荣交易假象，以抬高或压低证券市场价格。
(4)散布谣言、提供不实资料。它是指行为人借助于散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失。
操纵市场的不同方式
(一)洗售
根据我国证券法，洗售(wash-sale)是指以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量(第七十一条第三项)。据对我国实践的考察，1996年以来中国证监会立案调查并公布处罚决定的所有操纵股票价格的案例中，除极少数外，违法行为人都涉及开立多个账户进行自买自卖的情节，说明此种行为是我国证券市场上最主要的操纵市场的违法形态，应当作为法律首要规制的对象。
以自己为交易对象连续进行自买自卖，以致影响证券交易价格，明显具有不当控制该种证券交易价格的意图，应当认定为操纵市场。问题是该种行为虽然在“人工撮合”、“有纸化交易”的背景下可能导致相关证券的所有权“不发生转移”，但在我国交易所市场上“电脑撮合，集中竞价”、“无纸化交易”的背景中，则根本无法辨认相关证券的所有权是否发生变化。因此，立法修改时宜删除有关“不转移所有权”的表述，而将本项内容改写为：“以自己控制的不同账户在相同或相近的时间内连续进行价格和数量相近、方向相反的交易，影响证券交易价格或者证券交易量。”构成本项项下的操纵市场，不需要证明行为人主观上具有操纵意图，但客观上应有影响市场交易行情的结果。
(二)相对委托
按照我国证券法的规定，相对委托(matched order)是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量(第七十一条第二项)。相对委托在操作技术上与前述洗售行为类似，都是利用虚伪交易方式，创造某种证券交易活跃的假象，以诱使其他投资者跟进买卖。与洗售不同之处在于相对委托中参加交易的账户为合谋的数人所有，而洗售则归属于同一人。应当注意的是，相对委托的行为人事先约定的价格未必是相互等同的委托价格，而可能是交替上升(或下降)的“买—卖”或“卖—买”价格，以实现行为人控制某种证券价格或价格走势的目的。在我国证券市场实践中，中国证监会也曾处罚过类似相对委托的违法案例。

7. 股票的违规操作有哪些？谁能具体谈哈，详细，20分！

股票的违规操作就是指内幕交易，也就是利用内幕信息获得不当利益。内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利或避损的目的，利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。内幕交易是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。根据规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。
内幕交易主要包括下列行为： 
　　①内幕人员利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为； 
　　②内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息获利的行为； 
　　③非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕人员，是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员，证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员，以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。内幕交易行为在客观上表现为以下几种： 
　　1、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券； 
　　2、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易； 
　　3、非内幕人员通过不正当手段或者其它途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

8. 什么是个人操纵股票市场，为什么这是违法的

　　个人操纵股价是指，某些股票投资者为了获得巨额盈利，通过控制其他投资者具有参考意义的股票投资信息，控制未来股票价格走势的行为。操纵股价不一定是机构，也可能是公司内部管理人员、大股东、隐形股东、个人等，只要集中资金优势、内部信息优势、管理优势等，其他投资不具备的特殊条件，达到使股票价格可持续的改变，为自己获得不正当的巨额利润的行为均属于操纵股价。
　　因为违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。内幕交易丑闻会吓跑众多的投资者，严重影响证券市场功能的发挥。同时，内幕交易使证券价格和指数的形成过程失去了时效性和客观性，它使证券价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果，而不是投资大众对公司业绩综合评价的结果，最终会使证券市场丧失优化资源配置及作为国民经济晴雨表的作用。所以是违法行为。