基金托管人在基金运作中的作用具体有哪些?

2024-05-15

1. 基金托管人在基金运作中的作用具体有哪些?

同学你好,很高兴为您解答!

  1.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。  2.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益。  3.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。

  再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快!

基金托管人在基金运作中的作用具体有哪些?

2. 基金托管人在基金运作中有哪些作用?

基金托管人在基金的运作中具有非常重要的作用,关键是有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。具体体现在:
(一)基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。
(二)通过基金托管人对基金管理人的投资运作包括投资目标、投资范围、投资限制等进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作。托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
(三)通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免"黑箱"操作给基金资产带来的风险。基金发起人的作用是设立基金;基金管理人运作和管理基金资产;基金保管人是基金资产的名义持有人和受托保管人。基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。基金托管人具有四项职责:
1.资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金的全部资产安全完整。2.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。
3.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。
4.投资运作监督,即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定。基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管规模与其托管费收人成正比。

3. 基金托管人在基金运作中的作用具体有哪些?

同学你好,很高兴为您解答!

  
  1.净资产和资本充足率符合有关规定。  2.设有专门的基金托管部门;  3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;  4.有安全保管基金财产的条件;

  希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。

  再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快!

基金托管人在基金运作中的作用具体有哪些?

4. 基金托管人的作用


5. 基金托管人的作用


基金托管人的作用

6. 基金托管人的职责主要体现在具体有哪些?

同学你好,很高兴为您解答!

  基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。基金托管人具有四项职责:  1.资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金的全部资产安全完整。  2.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。  3.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。  4.投资运作监督,即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定。基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管规模与其托管费收人成正比。

  希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。

  再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快!

7. 基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括具体有哪些?

(一)环境控制:环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等。
(二)风险评估:风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
(三)控制活动:控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。
(四)定期报告
1、编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报,并向监管机构报告。
2、基金运作监督周报。

扩展资料:
申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:
1. 设有专门的基金托管部;
2. 实收资本不少于80亿元;
3. 取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;
4. 具备安全保管基金全部资产的条件;
5. 具备安全、高效的清算、交割能力;
6. 有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;
7. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
8. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
参考资料来源:百度百科-基金托管人

基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括具体有哪些?

8. 基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括具体有哪些?

同学你好,很高兴为您解答!

  (一)环境控制  环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等。  (二)风险评估  风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。  (三)控制活动  控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。  (四)定期报告  1.编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报,并向监管机构报告。  2.基金运作监督周报。

  希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。

  再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快!