证券投资分析如何年检?

2024-05-14

1. 证券投资分析如何年检?

中国证监会对于执业资格的规定如下:
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。   
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。   
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
 
根据以上规定,根据你所说的情况,你应该在所聘用的机构工作了,那么年检就由该机构负责。
无论你现在从事什么工作,你的聘用机构都会根据你的资格情况给你申报年检的,这个不用担心。即便2年后不从事投资分析,你只要在证券公司或者从事证券业务的机构工作,该机构都会负责给你年检的,不用担心。
当然,如果你没有在证券公司或者从事证券业务的机构工作,就不太好办了。

证券投资分析如何年检?

2. 投资分析如何年检?

呵呵!你的理解不太对。
 
     你两年后证券公司才会替你申请投顾问资格的,这期间你都不是投资分析师,你年检什么呢?
 
 
 (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度,并对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定。其中,第二十条及第二十二条分别规定:
  “证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。”
  “证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险要充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。”