如果我参加了考试,并且通过了。但是协会的公告上说需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训

2024-05-14

1. 如果我参加了考试,并且通过了。但是协会的公告上说需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训

同学你好,很高兴为您解答!

    考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。证券从业资格证书(Certification of Securities Professional)由中国证券业协会(SAC)颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内有效。

    取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,有中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应参加中国证券协会组织的执业培训,并且重新申请执业证书。

    成绩是长期有效的,但证书可能会失效,但只要参加再培训合格就又可以取得新的证书。

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如果我参加了考试,并且通过了。但是协会的公告上说需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训

2. “考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的培训”是什么意思?

证券从业资格考试一共包含两个科目:《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》,两科考试成绩合格即可获得成绩合格证明,但成绩合格证明不是证券从业资格证书。
如果只是拥有成绩合格证明,目前是不需要参加任何后续培训的,并且成绩也是长期有效,这个证明是初次踏入证券行业需要用到的。
如果已经在证券行业工作,可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书,获得证书之后才需要每年参加协会组织的继续教育,如果没有达到规定的学时年审会通不过。
针对证券从业资格考试,大学生不用担心继续教育的问题,如果参加证券工作已经拿到证书不,才需要参加继续教育。

3. 未按时完成证券从业资格后续培训会有什么后果?

未按要求完成后续职业培训的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。
从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。
协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。

未按时完成证券从业资格后续培训会有什么后果?

4. 证券从业考试过两门就算拿到资格了,但是听说好像如果两年内不从事证券工作的话资格就被取消了?

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

5. 证券从业资格考试难吗?我没有此方面的基础,用报培训班学习吗?求通过方法,谢

如果选基础和交易,基本没有计算,有的话就是一两个非常简单的。
考过了不给证,但你的成绩会永久记录在你的档案中,只有你去证券公司工作满一定时间(据说是两年)才给证。如果你过了基础和任意一门专业课,且在证券公司工作时间满了,给你证券从业资格证证书;考过基础和任意两门专业课,且在证券公司工作时间满了,给你一级证书;五门全部考过,且在证券公司工作时间满了,给你二级证书。但是你的成绩证券公司随时可以调出,且永久有效。
通过率不是很高吧。
先说报名。一般情况下,每年固定有4次的证券从业资格考试。报名是采取网上报名的形式,你可以直接百度“中国证券业协会”官网,在右上角有“考试报名”入口。进去注册一个考试登录账号,然后填写个人信息,选择报考的科目,在给出的考试城市列表中选择考试地点,通过网银缴纳考试费(70元/科,不管考试通过与否,发票都会通过你报名时填写的联系地址邮寄给你,。或者通过邮局汇款也可以,但邮局汇款慢),申请发票,就OK了。在考试当周的周一再次登录中国证券业协会网站,打印自己的准考证。没有必要去通过其他的什么途径报名,那样是多此一举,而且会造成个人信息外泄。

在报名时会给出一个设有考点的考试城市列表,一般都是各个省内比较大的中心城市,考生可以在给出的列表中选择自己适合的城市。但具体的考点是由考试主办方规定的,只有当打印准考证时才能知道。

每年年初,中国证券业协会会统一公布当年的证券从业资格考试计划,包括每次考试的报名时间和考试时间(都是精确到天)。报名时间通常比考试时间提前一个月左右。到每一次考试之前会再出公告,具体公告当次考试的具体安排。考试肯定安排在周六周日两天,每天是4场,但具体安排你考哪一场,这个也是无法提前预知和选择的,也是在打印准考证时才能知道。

考试的时候需要本人持准考证原件和身份证原件参加考试。

这个考试总共5门:证券基础知识,证券交易,证券投资基金,证券投资分析,证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目,后4科是选考科目。考过基础加任意一门选考科目可以获得证券从业资格。此外,考过相应的选考科目还可以继续获得其他的资格。比如考过《证券投资基金》,就可以获得基金销售从业资格;考过《证券投资分析》后,在满足学历和工作经验的条件下,还可以申请成为注册证券分析师或者证券投资顾问。

每次考试的报考科目可以由考生自行选择,最少1科,最多5科。而且每次考试不同科目之间的成绩没有“株连”的关系。比如你这次考试,报了《基础知识》和《投资分析》,前者过了后者没过,那么你《基础知识》这门课的成绩同样是有效的。下次你只要再考过一门选考科目就可以获得从业资格。而且不一定要再考《分析》,下次考试你考《交易》也一样可以。

5科中《基础知识》必考。其他4科的侧重点不一样,现实中的价值也不一样。

4科中《证券交易》是被选择最多的科目,理由是比较简单,没有什么难理解的内容,不涉及到高等数学,都是记忆性内容,量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以,如果只是想安安稳稳拿张从业资格证,那么交易是不错的选择。

《证券投资分析》一般被认为是4门课中最值钱的,考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛,含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门,内容多,书的后半部分会出现不少的数学模型,如果没有一定的高等数学基础,看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量,那么最好选择分析。

《证券投资基金》的重要性和含金量低于《分析》,但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外,基金的内容有些是与分析相通的,也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。

《发行与承销》这门课书最厚,但没什么难理解的地方,只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务,而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说,发行与承销属于可考可不考的科目。

考过5科中的3科(必须包括《基础知识》),可以获得证券一级从业资格证;5科全过可以获得二级从业资格。不过券商对一级二级并没有明确的要求,一般是对具体科目,尤其是《证券投资分析》这门课有比较明确的规定和要求。所以不用去纠结一级证和二级证的问题,把关键科目《基金》和《分析》考过是王道。

这个考试有指定的教材,由中国证券业协会编写,中国财经出版社出版,每本教材还有一本同名的练习册。这个教材每年夏天更新一版,每版教材适用于当年度下半年两次考试和次年上半年两次考试。所以2012年上半年两次考试仍然适用2011版教材。下半年考试则适用2012版教材。个人认为没必要去买其他书看,也没必要去报什么培训班,自己仔细看看书,做好配套的练习册,足够了。但也不要太狠心,想一次过个5门,当心贪多嚼不烂。一次准备2-3门课的考试就行。
此外,这个考试的一大趋势就是考得越来越细。看书不能一目十行,也不要只关注那些大标题,一定要看得仔细。


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证券从业资格考试难吗?我没有此方面的基础,用报培训班学习吗?求通过方法,谢

6. 证券从业资格证书的成绩单是否永久有效?比如我今年考试5门全过,但因工作原因不能从事证券类工作,

考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。 
    申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。   
    执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。   
    协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。      取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

7. 关于考证券从业资格的请教,谢谢

在银行工作是要考银行从业资格证书的,不过银行从业资格考试成绩单成绩有效期只有两年,证券的考试成绩长期有效,你可以先报考证券的,证券每年一般有四次考试机会。具体时间如下
场次       报名时间               考试时间
第1次    1月5日-18日           3月6、7日
第2次    3月10日至23日       5月22、23日
第3次    8月3日至12日         10月23、24日
第4次    10月19日至28日      12月4、5日
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目是必考的,专业科目任选一科,建议报考交易,相对较简单,一般复习两个月就可以了。

要了解更多 ,你可以到考通教育去了解,很多信息这个网站都会及时公布。

关于考证券从业资格的请教,谢谢

8. 证券从业资格后续培训哪些人需要做?

1、已经取得证券从业资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。
2、后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等,从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。
3、未按要求完成后续职业培训的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。
4、从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。
5、协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。
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