证券法是行政法吗

1. 证券法是行政法吗

　　根据《证券法》第2条的规定，我国证券法的调整对象是在中国境内发行和交易的股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券。政府债券的发行和交易由法律、行政法规另行规定，证券期货、期权等衍生金融品种暂不列入证券法调整范围。《证券法》调整的社会关系为股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券的发行和交易过程中而产生的社会关系。
　　1、股票
　　股票是股份公司发行的证明股东在公司中投资入股并据此享有股东权利和承担义务的书面凭证。
　　2、债券
　　债券是政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限还本付息的债权债务凭证。根据发行主体不同，债券主要包括以下几种：
　　政府债券，又称国债券，包括国库券、财政债券、国家建设债券等。政府债券是指中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，向投资者发行并承诺在一定期限内还本付息的有价证券。
　　金融债券是银行（包括政策性银行、商业银行）、非银行金融机构发行的债券。公司债券已在《公司法》中论述，不再赘述。
　3、国务院依法认定的其它证券
　　主要包括认股权证和基金债券等。认购权证是股份公司给予持股人的无期限地或一定期限内以确定的价格购买一定数量的公司股票的权利证明，是持证人认购公司股票的一种选择权。认购权证一般附加在公司股票或公司债券上配售发行，属于一种有价证券。
　　基金债券又称为证券投资基金，是基金发起人为将确定的多数投资者的不等额出资汇集起来交由专业管理者进行管理并多方面投资，而发给投资人持有并领取投资收益的凭证。基金债券按其组织形式的不同可分为公司型基金券和契约型基金券两种。公司型基金券是通过组建基金股份有限公司的形式募集投资者的资金而发行的基金受益凭证。契约型基金券是通过信托契约的形式募集投资者的资金，由基金经理公司和基金保管公司订立契约，基金经理公司作为契约的委托公司负责设定、募集基金，基金保管公司作为契约的受托公司负责基金信托财产的保管和处分，基金券持有者则是基金的受益人，取得投资收益。
　 三、证券市场的构成与功能　　证券市场是证券发行和交易的场所，是资本市场的重要组成部分，它由证券发行市场和证券交易市场两部分组成。
　　证券发行市场，又称一级市场，它是通过发行证券进行筹资活动的市场，其功能在于一方面为资本的需求者提供募集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。通过证券发行市场，投资者的闲散资金转化为生产资本。
　　证券交易市场，又称二级市场，是指对已经发行的证券进行买卖、转让的市场。其功能在于使投资者持有的证券实现流通。
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2. 证券发行的法律依据

《证券法》第十条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券的；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
一、2022新三板上市标准什么
新三板上市标准要满足下列条件：
（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）业务明确，具有持续经营能力；
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（五）主办券商推荐并持续督导；
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
二、申请新三板上市的流程
申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：
1、拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2、主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。
3、主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。
4、通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

3. 证券法律制度的规定

【答案】B 【解析】（1）选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；（2）选项C：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％；（3）选项D：上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责，属于法定障碍。

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4. 证券法的制定有什么意义

证券法制定的意义：
1、为规范证券发行和交易行为
2、保护投资者的合法权益
3、维护社会经济秩序和社会公共利益
4、促进社会主义市场经济的发展
《中华人民共和国证券法》由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行


扩展资料
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
(一)公司章程；
(二)发起人协议；
(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
(四)招股说明书；
(五)代收股款银行的名称及地址；
(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
参考资料来源
百度百科-中华人民共和国证券法

5. 证券法的证券发行

 新《证券法》将原《公司法》有关证券发行的规定全部移至《证券法》中，并对证券发行的规定作出重大修订，完善了证券发行的条件与程序，设置了保荐人制度，将证券的发行分为公开发行与非公开发行，并对公开发行作出了定义。《证券法》第十条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向累计超过200人的特定对象发行证券；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。《证券法》主要对股票、公司债券的发行作出规定。 （一）首次公开发行股票并上市的条件（二）首次公开发行股票的程序和信息披露（三）对违规行为的处罚 《证券法》、《公司法》和中国证监会于2006年5月7日公布并于次日实施的《上市公司证券发行管理办法》（以下简称《发行管理办法》）对上市公司增发股票作了相应规定。（一）上市公司增发股票的条件（二）上市公司增发股票的程序（三）上市公司增发股票的信息披露 可转换公司债券是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。《证券法》、《公司法》和《发行管理办法》对上市公司发行可转换债券作了相应规定。具体内容如下：（一）公开发行可转换债券的条件根据《发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换债券，除了应当符合增发股票的一般条件之外，还应当符合以下条件：1.3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；2.本次发行后累计公司债券余额不超过近一期末净资产额的40%；上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（简称“分离交易的可转换公司债券”）。发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还应当符合下列条件：1.公司近一期末经审计的净资产不低于人民币三亿元；2.近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；3.近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据）除外；4:本次发行后累计公司债券余额不超过近一期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。（二）可转换债券的期限、面值和利率可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。可转换公司债券每张面值100元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。（三）可转换债券持有人的权利保护公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（1)拟变更募集说明书的约定；（2)发行人不能按期支付本息；(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；(4)保证人或者担保物发生重大变化；（5)其他影响债券持有人重大权益的事项。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。（四）可转换公司债券转为股份可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，转换股票的于转股的次日成为发行公司的股东。转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。这里所称说的转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。可转换债券持有人不转换为股票的，上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。（五）公开发行可转换公司债券的程序公开发行可转换公司债券的程序与公开增发股票的程序相同。所不同的是，股东大会作出发行可转换公司债券的决定时，所包括的事项有所不同，即包括债券利率；债券期限；担保事项；回售条款；还本付息的期限和方式；转股期；转股价格的确定和修正。股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定时，应当包括的事项为：除作出发行可转换公司债券的决定时应当包括的事项外，还应当包括：认股权证的行权价格；认股权证的存续期限；认股权证的行权期间或行权日。（六）公开发行可转换公司债券的信息披露公开发行可转换公司债券的信息披露的内容与公开增发股票的信息披露的内容基本相同。所不同的是募集说明书的相关内容。募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。募集说明书应当约定，募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：1.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；2.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。（七）分离交易的可转换公司债券的交易该可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年。分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。认股权证的上市交易时，约定的要素应当包括行权价格、存续期间、行权期间或行权日、行权比例。认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。 （一）证券投资基金的概念和种类证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。证券投资基金主要有如下特点：1．投资基金的份额面值、管理费用和购买费用一般较低；有利于吸引社会闲散资金。在我国，每份基金份额面值为人民币1元。2．投资基金由投资基金管理公司管理，聘请专家经营，有利于降低风险，得到较高的投资回报。3．实行组合投资。《证券投资基金法》规定，“基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式”，有利于分散风险，保障投资者资产的安全。证券投资基金的分类较多，主要有开放式基金与封闭式基金、股票基金与债券基金等。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的一种基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。股票基金是指主要投资于股票的基金，债券基金是指主要投资于债券的基金。根据《证券投资基金办法》的规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。（二）设立证券投资基金的条件证券投资基金由基金管理人依法募集。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（三）基金的募集基金管理人应依照《证券投资基金法》的规定发售基金份额，募集基金。基金管理人应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）基金管理人和基金托管人的资格证明文件；（6）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人近3年或者成立以来的财务会计报告；（7）律师事务所出具的法律意见书；（8）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。基金合同应当包括下列内容：（1）募集基金的目的和基金名称；（2）基金管理人、基金托管人的名称和住所；（3）基金运作方式；（4）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（6）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；（7）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；（9）基金收益分配原则、执行方式；（10）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例；（11）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；（12）基金财产的投资方向和投资限制；（13）基金资产净值的计算方法和公告方式；（14）基金募集未达到法定要求的处理方式；（15）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；（16）争议解决方式；（17）当事人约定的其他事项。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之目起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查．作出核准或者不予核准的决定并通知申请人；不予核准的．应当说明理由。基金募集自请经核准后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并于以公告。

6. 政府债券的发行为什么不适用《证券法》？

因为政府债券是指由国家政府以法人身份在国外的证券市场上发行的，而《中华人民共和国证券法》指的是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。
《中华人民共和国证券法》
第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
扩展资料
第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续经营能力；
（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
参考资料来源：百度百科——发行政府债券
参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

7. 证券法的制定有什么意义

你好亲，《证券法》的立法目的在于为了规范证券发行和交易行为。这里涉及到几个基本概念，首先是“证券”这个词在《证券法》中是有特定含义的，它只指资本证券，不包括有些学者提到的商品证券、财物证券、货币证券等凭证、文书，也就是储蓄存款单、提货单、保险单、汇票、支票等票据、单证没有包括在《证券法》调整的范畴之内。本法所指的“资本证券”是一种广泛应用的投资工具，它产生于社会经济生活中有投资和筹资的两种需要，也就是社会上人们对资金的持有有两种情况，一部分人有余钱闲置而需让出使用权以取得收益，即需要投资；另一部分人由于从事生产经营缺少资金，需要取得他人提供的资金使用权，即筹集资金。这种投资者与筹资者之间的联结，通过证券的形式来实现，也就是运用证券作为工具，体现这种投资与筹资的关系，确定双方的权利义务。具体的做法是，筹资者发行证券以取得资金的使用权，投资者购买证券作为凭证后提供资金使用权。筹资者发行的证券，先是首次发行销售给投资者，此即发行行为，从证券市场的划分来说是发行市场，又称为一级市场；投资者在发行市场取得证券，然后再转让给其他投资者，也就是在投资者之间互相转让证券，这种行为是证券交易行为，由这种行为所形成的市场称为证券交易市场，又称为二级市场。上述过程中，投资者与筹资者之间，投资者相互之间，以及与他们发生联系的许多中介机构、服务机构、监督管理机构之间，就形成了错综复杂的权利义务关系。上述这些证券发行和交易行为，以及由此而产生的权利义务关系，都应当是有规则的，不能是无秩序的。，【摘要】
证券法的制定有什么意义【提问】
你好亲，《证券法》的立法目的在于为了规范证券发行和交易行为。这里涉及到几个基本概念，首先是“证券”这个词在《证券法》中是有特定含义的，它只指资本证券，不包括有些学者提到的商品证券、财物证券、货币证券等凭证、文书，也就是储蓄存款单、提货单、保险单、汇票、支票等票据、单证没有包括在《证券法》调整的范畴之内。本法所指的“资本证券”是一种广泛应用的投资工具，它产生于社会经济生活中有投资和筹资的两种需要，也就是社会上人们对资金的持有有两种情况，一部分人有余钱闲置而需让出使用权以取得收益，即需要投资；另一部分人由于从事生产经营缺少资金，需要取得他人提供的资金使用权，即筹集资金。这种投资者与筹资者之间的联结，通过证券的形式来实现，也就是运用证券作为工具，体现这种投资与筹资的关系，确定双方的权利义务。具体的做法是，筹资者发行证券以取得资金的使用权，投资者购买证券作为凭证后提供资金使用权。筹资者发行的证券，先是首次发行销售给投资者，此即发行行为，从证券市场的划分来说是发行市场，又称为一级市场；投资者在发行市场取得证券，然后再转让给其他投资者，也就是在投资者之间互相转让证券，这种行为是证券交易行为，由这种行为所形成的市场称为证券交易市场，又称为二级市场。上述过程中，投资者与筹资者之间，投资者相互之间，以及与他们发生联系的许多中介机构、服务机构、监督管理机构之间，就形成了错综复杂的权利义务关系。上述这些证券发行和交易行为，以及由此而产生的权利义务关系，都应当是有规则的，不能是无秩序的。，【回答】

8. 公司法和证券法是什么时候颁布的?

公司法是1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后颁布的。证券法是1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过后颁布的。
公司法是规范所有公司的法律，证券法则是规范所有有价证券交易的法律，公司上市发行股票或者发行债券这种有价证券以及投资资本市场，就要受到证券法的监管，另外经营证券相关业务的公司（证券公司、投资公司、基金公司）则要受到公司法的监管。

扩展资料
公司法与证券法的关系 ，从立法背景来看，公司法是规范公司的组织与活动的法律，证券法是对公司法的一个调整，从立法宗旨来看，两者都把保护债权人的利益作为主要宗旨，从调整范围来看，公司法的调整对象包括非公开发行的有价证券。
公司法和证券法相互补充，相互协调，从法律实践来看，证券法规定了证券公司的责任，从而保护投资者利益，公司法除了规定责任外，还专门制定了保护股东利益的保障的条款，二者的立法意图，殊途同归。
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国公司法
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券法