证券投资顾问申请条件?

1. 证券投资顾问申请条件?

证券投资顾问申请条件，主要有以下几点：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
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2. 投顾从业资格证考试条件

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：
（一）一般从业资格考试：
1、报名截止日年满18周岁；
2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行为能力。
（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）
但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）年满18周岁；
（二）大学本科以上学历；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有中华人民共和国国籍；
（九）具有从事证券业务2年以上的经历；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资顾问
首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。
证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。
盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

3. 证券投顾资格证报考条件

证券投顾资格证报考条件如下：
投顾从业资格证报名条件:年满18周岁;大学本科以上学历;具有完全民事行为能力;已被机构聘用;具有中华人民共和国国籍;具有从事证券业务2年以上的经历;具备法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
在通过证券投资顾问考试之后需要进行注册，但证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件:年满18周岁;大学本科以上学历;


具有完全民事行为能力;已被机构聘用;未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;具有中华人民共和国国籍;具有从事证券业务2年以上的经历;法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


证券投资顾问资格考试和证券一般从业资格考试不同，证券一般从业考试是50道单选题加50道组合选择题，证券专项考试是40道单选加上80道组合选择题，考试时间是180分钟，难度相对更大一些。

4. 投顾从业资格证考试条件

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：
（一）一般从业资格考试：
1、报名截止日年满18周岁；
2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行为能力。
（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）
但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）年满18周岁；
（二）大学本科以上学历；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有中华人民共和国国籍；
（九）具有从事证券业务2年以上的经历；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资顾问
首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。
证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。
盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

5. 投顾从业资格证考试条件

证券一般从业资格考试合格的人员，可网上报名证券投资顾问考试，报名时选择科目《证券投资顾问业务》即可。

除了考试规定科目合格后，证券投资顾问在实际的从业申请注册中，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历。

6. 考投资顾问的条件?

证券投资顾问考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，60分及以上视为合格成绩。
证券投资顾问考试科目：《证券投资顾问业务》
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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7. 关于证券投资顾问资格的申请

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
　　证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
　　一、行政许可事项
　　证券投资咨询业务资格的初步审核
　　二、审核依据
　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
　　三、条件
　　中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会要求的其他条件。
　　四、程序
　　申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
　　五、申请材料及要求
　　申请者应提交以下材料：
　　申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会要求报送的其他材料。 　申报材料报送要求：
　　申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

8. 申请投顾资格的请示怎么写

亲,很高兴为你解答[开心]: 申请投顾资格的请示怎么写答，亲亲：具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务:  1、具有资产管理、基金销售等业务资格;  2、有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元;  3、合规记录良好;  4、具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;  5、业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优.先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险;  6、支持业务开展的其他必要条件。  符合前款第1至3项条件且客户数量达到1亿人的机构，可设立子公司开展基金投资顾问业务试点，该子公司应当符合第3至6项的条件。  中国证监会将组织专家评审委员会,对相关机构的试点方案及准备情况进行审议、确定具备试点条件的机构。【摘要】
申请投顾资格的请示怎么写【提问】
亲,很高兴为你解答[开心]: 申请投顾资格的请示怎么写答，亲亲：具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务:  1、具有资产管理、基金销售等业务资格;  2、有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元;  3、合规记录良好;  4、具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;  5、业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优.先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险;  6、支持业务开展的其他必要条件。  符合前款第1至3项条件且客户数量达到1亿人的机构，可设立子公司开展基金投资顾问业务试点，该子公司应当符合第3至6项的条件。  中国证监会将组织专家评审委员会,对相关机构的试点方案及准备情况进行审议、确定具备试点条件的机构。【回答】