中国金融期货交易所风险控制管理办法的第十章 附 则

1. 中国金融期货交易所风险控制管理办法的第十章 附 则

第四十三条　本办法中持仓是指每一客户号对应的持仓。第四十四条　违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。第四十五条　本办法由交易所负责解释。第四十六条　本办法自2010年2月20日起实施。

2. 中国金融期货交易所交易规则的第十章　监督管理

第七十七条　交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。第七十八条　交易所监督管理的主要内容为：（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况，控制市场风险；（二）监督、检查会员业务运作及内部管理状况；（三）监督、检查会员的财务、资信状况；（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理有关违规案件；（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。第七十九条　交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证；（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。第八十条　交易所履行监督管理职责时，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。第八十一条　交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。第八十二条　交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。第八十三条　交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。第八十四条　交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。第八十五条　交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

3. 中国金融期货交易所结算细则的第八章　风险与责任

第七十一条　风险管理实行分级负责。交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对其客户、受托交易会员进行风险管理，交易会员对其客户进行风险管理。第七十二条　结算会员对其客户及受托交易会员在交易所成交的合约负有履约责任。第七十三条　结算会员无法履约时，交易所有权按照规定依次采取下列保障措施：（一）暂停开仓；（二）强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿；（三）动用该违约结算会员缴纳的结算担保金；（四）动用其他结算会员缴纳的结算担保金；（五）动用交易所风险准备金；（六）动用交易所自有资金。交易所代为履约后，取得对违约会员的相应追偿权。第七十四条　交易所实行风险准备金制度。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来亏损的资金。第七十五条　风险准备金的来源：（一）交易所按照手续费收入的20%的比例，从管理费用中提取；（二）符合国家财政政策规定的其他收入。当风险准备金达到一定规模时，经中国证监会批准后可以不再提取。第七十六条　风险准备金应当单独核算，专户存储。第七十七条　风险准备金的动用应当经交易所董事会批准，并报告中国证监会后，按照规定的用途和程序进行。

4. 中国金融期货交易所风险控制管理办法的第一章　总 则

第一条　为加强期货交易风险管理，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。第二条　交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。第三条　交易所、会员和客户应当遵守本办法。

5. 中国金融期货交易所交易细则的第七章　附 则

第六十三条　违反本细则规定的，交易所按照本细则和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。第六十四条　本细则由交易所负责解释。第六十五条　本细则自2010年2月20日起实施。

6. 中国金融期货交易所交易规则的第十二章　附 则

第八十八条　交易所可以根据本规则制定实施细则或者办法。第八十九条　本规则由交易所董事会负责解释。第九十条　本规则的制定和修改须经交易所股东大会通过，报中国证监会批准。第九十一条　本规则自2010年2月20日起施行。

7. 中国金融期货交易所交易规则的第四章　交易业务

第二十三条　期货交易是指在交易所内集中买卖期货合约、期权合约的交易活动。第二十四条　交易日为每周一至周五 (国家法定假日除外)。每一交易日各品种的交易时间安排, 由交易所另行公告。第二十五条　会员可以根据业务需要向交易所申请一个或者一个以上的席位。第二十六条　会员在为客户开立账户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户。第二十七条　交易所实行交易编码制度。会员应当为每一个客户单独开立专门账户、申请交易编码，不得混码交易。根据法律、行政法规、规章和有关规定需要对资产进行分户管理的特殊法人机构，可以为其分户管理的资产向交易所申请交易编码。第二十八条　客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式以及中国证监会规定的其他方式，下达交易指令。第二十九条　交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销。限价指令是指按照限定价格或者更优价格成交的指令。限价指令当日有效，未成交部分可以撤销。第三十条　会员接受客户委托指令后，应当将客户的所有指令通过交易所集中交易，不得进行场外交易。第三十一条　买卖申报经撮合成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方应当承认交易结果，履行相关义务。依照本规则达成的交易，其成交结果以交易所系统记录的成交数据为准。第三十二条　交易指令成交后，交易所按照规定发送成交回报。第三十三条　每日结算后，会员应当按照规定方式获取并核对成交记录。会员有异议的，应当在当日以书面形式向交易所提出。未在规定时间内提出的，视为对成交记录无异议。第三十四条　交易所实行套期保值额度审批制度。套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货头寸、资信状况和市场情况审批。第三十五条　会员进行期货交易，应当按照规定向交易所缴纳手续费。

8. 中国金融期货交易所股指期货仿真交易业务规则的第十章 附 则

第八十七条 本规则解释权属于中国金融期货交易所。第八十八条 本规则自2007年5月14日起实施，仿真交易结束后失效。