证券公司分类 证券公司有哪些类型

1. 证券公司分类 证券公司有哪些类型

      从证券经营公司的功能分证券承销商      以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。      另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券自营商      即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券 证券经纪商      即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。从证券公司资信状况及等级分      证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。      A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司，它须经主管机关审核批准方可设立。      是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。      中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、行政许可、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

2. 证券公司分类评级

 证券公司分类评级指的是：国家相关部门结合证券公司管控风险的能力和当前的经济发展状况所做出的综合评价。该评价总共有 A 、 B 、 C 、 D 、 E 五大类，从中又分出十一个级别，不同类别和不同级别所反映出来的证券公司情况都不一样， A 、 B 、 C 三类都属于正常的运营范围，而 D 、 E 两类则表示公司存在较大的运行风险。  
  证券公司的设立条件    
    
   1 、公司必须要拥有满足国家法律规定的运行法则和一定的开业资金；  
   2 、公司大股东在三年内不能有任何的违法违规记录，并且要拥有良好的信用、雄厚的资金实力；  
   3 、公司高层的管理人员就职必须具备一定的资格，公司员工要有专门的就业证书；  
   4 、公司要制定成熟的运行机制和风险管控制度，确定正确的经营方向；  
   5 、公司建立的地址要在法律规定的范围之内，而且要有专业的机械设备。  

3. 证券公司的分类

4. 证券公司的分类

从证券经营公司的功能分，可分为： 以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

5. 证券公司的分类有哪些？

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。1、证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。2、证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这 3 种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

6. 证券公司分为哪些种类

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。1、证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。2、证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这 3 种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

7. 证券行业分类

按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。

无价证券，包括活期存款单、借据、收据等。

有价证券可以按不同的标准做不同的分类。
按发行主体来划分可以分为政府证券、金融证券和公司证券。
按上市与否，可以分为上市证券和非上市证券。
按证券所载内容可以分为：
　　1.货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。
　　2.资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券，如各种股票和各种债券等。
　　3.货物证券是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。

8. 证券的分类

一、证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类。1、证据证券只是单纯地证明一种事实的书面证明文件，如信用证、证据、提单等。2、凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者和证明持证人所履行的义务有效的书面证明文件，如存款单等。3、有价证券是指标有票面余额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，区别于上面两种证券的主要特征是可以让渡。二、从广义上，按照是否能给使用者带来收入，证券可以分为有价证券和无价证券两大类。1、无价证券是指不能给使用者带来收入的证券。包括凭证证券和所有权证券。凭证证券又称证据证券，专门证明某种事实的文件，例如借据、收据、票证等，一般不具有市场流通性。所有权证券，是指证明持证人为某种权力的合法所有者的证券，如土地所有权证书等。2、有价证券是证券的一种，即其本质仍然是一种交易契约或合同，不过与其它证券的不同之处在于，有价证券具有以下特征:任何有价证券都有一定的面值，任何有价证券都可以自由转让，任何有价证券本身都有价格，任何有价证券都能给其持有人在将来带来一定的收益。三、按证券所载内容可以分为:1.货币证券可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2.资本证券它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券(所有权证券)和债权证券，如各种股票和各种债券等。3.货物证券(商品证券)是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。