证券营业部的概述

1. 证券营业部的概述

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。《财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件（一）符合证券市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币500万元；（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；（四）有符合要求的营业场所及交易设施；（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。……四、申请对象此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。

2. 证券公司的部门是怎么设置的？

主要是投行部门：帮助上市公司或其他公司融资之类 ，资产管理部门，帮助别人理财 
研究部门：出研究报告，卖给基金公司或其他重要客户 
基金部门：负责基金运作 
（研究部门和基金部门往往单独注册一个公司，但本职上算证券公司的一个部门） 
经纪业务部：负责吸引客户炒股收手续费，另外销售基金其他金融产品。 另外还有财务、稽核、电脑、人力资源等部门

3. 证券营业部和证券公司的区别

证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券营业部，是证券公司全资附属的法人机构。换句话说，证券营业部是证券公司的下属机构。【拓展资料】证券公司分公司成立条件介绍：证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是符合规定的其他投资者共同设立子公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合外资参股规定的条件。设立子公司的条件：证券公司设立子公司应符合以下要求：一、最近一年净资本不低于12亿元人民币，近两个月风险控制指标持续达到规定标准；二、设立子公司经营证券经纪等管理业务，近年经营该业务的公司市场份额不低于行业中等水平；三、具有健全的风险管理体系、公司治理结构和内部控制机制，能够有效防止风险转移和利益冲突；四、中国证监会的其他要求。证券公司证券分公司经营范围可授权其分公司经营以下业务：一、管理证券公司在某地区的证券销售部；二、经营证券公司某区域的证券承销业务；三、作为自营业务机构，经营证券自营业务；四、作为管理业务机构，经营证券资产管理业务。五、中国证监会批准的其他业务。监管要求：一、是禁止同行业竞争，不得经营有利益冲突或竞争关系的类似业务；二、是子公司股东的股权与公司的表决权和董事推荐权相兼容，禁止子公司不按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权，即子公司股东应按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权；三、是禁止相互持股，即不得以其他方式投资于其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司，子公司不得直接或间接持有股权或其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司的股份；四、是证券公司不得损害子公司、子公司其他股东“合法权益”；五、是要求建立风险隔离制度。证券公司与其子公司及同一证券公司控制的子公司之间应建立合理、必要的“隔离墙”制度，以防止风险传递和利益冲突。

4. 证券公司和证券营业部的区别

证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
     证券营业部，是证券公司全资附属的法人机构。
     换句话说，证券营业部是证券公司的下属机构。

5. 证券公司的营业部是干什么的？

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。
作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。
证券商近年来新增分支机构以C型营业部和分公司为主，更加轻型化，注重效率，更注重联络发展高端客户的职能，逐渐向综合金融服务窗口转型。
营业网点的职能改造将成为券商开展财富管理业务的良好基础。

扩展资料：
证券公司营业部主要具备以下两类服务功能：
1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；
2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；
二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；
三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。
证券营业部需要满足三大要素：渠道、产品和客户，其中产品最为关键。
所提供的服务应当覆盖客户日益多样化的需求，不断地转型和优化形成部门间的密切配合与交叉协作，才能形成“以客户需求为核心”的产品与服务合作机制；
在深度方面，所提供的服务应当更加个性化与专业化，组建专业投顾团队为客户提供深度服务
参考资料来源：百度百科-证券营业部

6. 证券营业部和证券公司的区别

您好
证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。【摘要】
证券营业部和证券公司的区别【提问】
您好
证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。【回答】
证券营业部，是证券公司全资附属的法人机构。换句话说，证券营业部是证券公司的下属机构。【回答】

7. 证券营业部的介绍

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

8. 证券营业部的部门结构是怎样的

　　(一)证券营业部的组织架构：
　　总经理办公室（负责证券营业部的运营）下设若干个部门：市场部、交易部、信息咨询部、电脑部、财务部 、综合部等。
　　(二)各部门的管理职能
　　1、市场部的主要管理职能
　　市场部主要是受理客户开户、转户、撤户及办理指定交易等工作；培育营业部所在地市场并组织证券经纪人系统开发；配合公司做好在当地市场的宣传与策划工作；负责营业部的对外联络与公关工作；分类建立客户档案，定期提供营业部客户经营状况分析报告并提供可行对策；受理客户投诉，定期做好客户意见的收集整理及反馈工作；负责系统外部对证券经纪人工作的评价工作；指导证券经纪人做好公司的整体市场开发工作；重点负责机构大户和网上交易客户的一次开发；定期向营业部经理和公司领导书面提交当地市场分析报告，并提供相应的对策和建议。
　　2、交易部的主要管理职能
　　交易部主要是接受客户委托，代理证券交易；为客户提供信息咨询服务，指导客户进行理性交易；协助客户、证券经纪人共同控制好交易风险；负责证券经纪人的日常管理，协调经纪人做好各项本职工作；组织好每日例会和行情研讨会；组织协调证券经纪人协助公司开展远程网上交易的在线咨询；组织指导证券经纪人开展委托理财业务；重点负责营业部客户资源的二次开发；负责经纪人的岗位培训，不断提高其业务水平；建立经纪人业务档案，并负责其日常工作的考评；负责做好其他与证券交易有关的各项服务工作。
　　3、信息咨询部的主要管理职能
　　信息咨询部主要是负责各种资讯信息的收集、整理与及时传递；负责当地证券市场信息的收集、整理并以适当方式在公司内外发布；负责与公司研究部门的信息联系与反馈；负责营业部的业务创新研究；在公司投资银行总部的指导下负责当地投资银行业务的开拓，保持与当地上市公司的业务联系；负责当地上市公司的调研，并配合研究发展中心提供必要的上市公可市场报告；协助交易部开展对证券经纪人的业务知识培训；负责组织证券经纪人系统开展业务咨询和对客户证券知识的相关培训。
　　4、电脑部的主要管理职能
　　电脑部主要是负责行情报价系统及各种硬件设施的更新、保养与维护；负责营业部网上交易客户的风险监控；负责证券经纪人市场交易记录的统计工作；负责证券经纪人电脑业务水平的培训。
　　5、财务部的主要管理职能
　　财务部主要是负责客户保证金的存取及结转；负责每日头寸清算、交割及营业部资金管理；负责营业部系统风险的日常监控；负责证券经纪人佣金核算及相应的绩效统计；负责营业部日常的财务管理工作。
　　6、综合部的主要管理职能
　　综合部主要是负责营业部人事、行政、后勤管理及安全保卫等工作。

　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。
　　证券营业部的功能服务
　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：
　　（1）代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；
　　（2）提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。