中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2009)

1. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2009)

一、第十四条第二款第三项修改为：“证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料”。二、第十九条增加一款，作为第二款：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”
　　本决定自2009年12月21日起施行。
　　《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

2. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2018)

中国证券监督管理委员会令
（第147号）

    《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决定》已经2018年1月15日中国证券监督管理委员会2018年第1次主席办公会议审议通过，经国务院同意，现予公布，自2018年9月15日起施行。

主席　刘士余

2018年8月15日

　　关于修改《证券登记结算管理办法》的决定

　　将第十九条第二款修改为：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”

　　增加一款，作为第十九条第三款：“外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。”

　　本决定自2018年9月15日起施行。

　　《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

3. 证券登记结算管理办法的中国证券监督管理委员会令第65号

《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》已经2009年3月11日中国证券监督管理委员会第253次主席办公会审议通过。现予公布，自2009年12月21日起施行。中国证券监督管理委员会主席 尚福林二○○九年十一月二十日中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定一、第十四条第二款第三项修改为：“证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料”。二、第十九条增加一款，作为第二款：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”本决定自2009年12月21日起施行。《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

4. 中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知

中国证券监督管理委员会关于废止
部分证券部门规章的通知
（证监法律字[1999]3号　1999年12月21日）

各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：
　　根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证办发[1999]11号)的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件(以下简称证券类部门规章)进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。

　　附一：
^^废止的证券类部门规章目录

　　1、关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(证委发[1993]42号)
　　2、关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知(证委发[1993]44号)
　　3、关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(证监[1993]108号)
　　4、关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知(证监发字[1993]35号)
　　5、关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(证监发字[1993]39号)
　　6、股票发行复审工作细则(证监发字[1993]78号)
　　7、关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知(证监发字[1993]97号)
　　8、关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知(证监上字[1993]123号)
　　9、关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字[1993]128号)
　　10、关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字[1993]45号)
　　11、关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字[1993]110号)
　　12、关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知(证监法字[1993]112号)
　　13、关于颁布《证监会处理投诉工作程序》(试行)的通知(证监办字[1993]73号)
　　14、关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(证监函字[1993]79号)
　　15、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]7号)
　　16、关于做好上市公司送配股复核工作的通知(证监发字[1994]79号)
　　17、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]87号)
　　18、关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(证监发字[1994]101号
　　19、关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知(证监发字[1994]104号)
　　20、关于执行《公司法》规范上市配股的通知(证监发字[1994]131号)
　　21、关于证券争议仲裁协议问题的通知(证监发字[1994]139号)
　　22、关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(证监发字[1994]161号)
　　23、关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知(证监发字[1994]162号)
　　24、关于做好上市公司配股后续工作的通知(证监发字[1995]68号)
　　25、关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知(证监发字[1995]123号)
　　26、关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字[1995]161号)
　　27、关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字[1995]162号)
　　28、关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字[1995]174号)
　　29、关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知(证监发字[1995]195号)
　　30、关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字[1995]200号)
　　31、关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监[1996]4号)
　　32、关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监[1996]7号)
　　33、关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字[1996]1号)
　　34、关于规范上市公司股东大会的通知(证监发字[1996]22号)
　　35、关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(证监发字[1996]48号)
　　36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)
　　37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)
　　38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)
　　39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(证监发字[1996]422号)
　　40、关于加强证券市场风险管理和教育的通知(证监信字[1996]8号)
　　41、关于防范运作风险、保障经营安全的通知(证监机字[1996]3号)
　　42、关于进一步加强市场监管的通知(证监交字[1996]4号)
　　43、关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函(证监函字[1996]22号)
　　44、关于发布《行政处罚听证程序》的通知(证监[1997]6号)
　　45、关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知(证监[1997]9号)
　　46、关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知(证监上字[1997]114号)

　　附二：
^^失效的证券类部门规章目录

　　1、关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(证委发[1993]41号)
　　2、关于法人股流通试点有关问题的通知(证委发[1993]58号)
　　3、关于企业上市程序有关问题的复函(证委办函[1993]13号)
　　4、关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知(证监发字[1993]21号)
　　5、关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(证监发字[1993]65号)
　　6、关于发布1993年新股承销收费的规定的通知(证监机字[1993]8号)
　　7、关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知(证委发[1994]20号)
　　8、关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知(证监发字[1994]42号)
　　9、关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知(证监发字[1994]120号)
　　10、关于上市公司配股有关问题的通知(证监发字[1994]133号)
　　11、关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(证监函字[1994]14号)
　　12、关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知(证监发字[1995]11号)
　　13、国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(证委发[1996]17号)
　　14、关于1996年上市公司配股工作的通知(证监发字[1996]17号)
　　15、关于推荐B股预选企业的通知(证委发[1997]13号)
　　16、关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(证监上字[1997]1号)
　　17、关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知(证监上字[1997]7号)
　　18、关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知(证监上字[1997]39号)
　　19、关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知(证监上字[1997]113号)
　　20、关于推荐境外上市预选企业的通知(证监[1998]20号)
　　21、关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知(证监上字[1998]76号)
　　22、关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字[1998]15号)
　　23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)
　　24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(证监信字[1998]1号)

5. 证券登记结算管理办法(2009修订)

第一章　总则第一条　为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条　在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
　　非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
　　境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条　证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
　　证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条　证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条　中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。第二章　证券登记结算机构第七条　证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条　证券登记结算机构履行下列职能：
　　（一）证券账户、结算账户的设立和管理；
　　（二）证券的存管和过户；
　　（三）证券持有人名册登记及权益登记；
　　（四）证券和资金的清算交收及相关管理；
　　（五）受发行人的委托派发证券权益；
　　（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
　　（七）中国证监会批准的其他业务。第九条　证券登记结算机构不得从事下列活动：
　　（一）与证券登记结算业务无关的投资；
　　（二）购置非自用不动产；
　　（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
　　（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条　证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
　　（一）章程、业务规则的制定和修改；
　　（二）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
　　（三）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
　　（四）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
　　（五）依法应当报中国证监会批准的其他事项。
　　前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。第十一条　证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
　　（一）业务实施细则；
　　（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
　　（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
　　（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
　　（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
　　（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
　　（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
　　（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
　　（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
　　（十）中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十二条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。第十三条　证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条　证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
　　对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
　　（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；
　　（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
　　（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
　　（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
　　证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。

6. 证券登记结算管理办法(2017修改)

第一章　总则第一条　为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条　在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。
　　非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
　　境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。第三条　证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
　　证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条　证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条　中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。第二章　证券登记结算机构第七条　证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条　证券登记结算机构履行下列职能：
　　(一)证券账户、结算账户的设立和管理；
　　(二)证券的存管和过户；
　　(三)证券持有人名册登记及权益登记；
　　(四)证券和资金的清算交收及相关管理；
　　(五)受发行人的委托派发证券权益；
　　(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
　　(七)中国证监会批准的其他业务。第九条　证券登记结算机构不得从事下列活动：
　　(一)与证券登记结算业务无关的投资；
　　(二)购置非自用不动产；
　　(三)在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
　　(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条　证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
　　(一)章程、业务规则的制定和修改；
　　(二)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
　　(三)依法应当报中国证监会批准的其他事项。
　　前款第(一)项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。第十一条　证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
　　(一)业务实施细则；
　　(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
　　(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
　　(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
　　(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
　　(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
　　(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
　　(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
　　(九)与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
　　(十)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
　　(十一)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
　　(十二)中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十二条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。第十三条　证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条　证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
　　对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
　　(一)证券持有人查询其本人的有关证券资料；
　　(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
　　(三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
　　(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
　　证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。

7. 证券登记结算管理办法的第三章　证券账户的管理

 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。　　前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的变更登记。证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付；（二）实行质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；（三）客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。 证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。

8. 证券登记结算管理办法(2018修正)

第一章　总则第一条　为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条　在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。

　　非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。

　　境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条　证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。

　　证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条　证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条　中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。第二章　证券登记结算机构第七条　证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条　证券登记结算机构履行下列职能：

　　（一）证券账户、结算账户的设立和管理；

　　（二）证券的存管和过户；

　　（三）证券持有人名册登记及权益登记；

　　（四）证券和资金的清算交收及相关管理；

　　（五）受发行人的委托派发证券权益；

　　（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；

　　（七）中国证监会批准的其他业务。第九条　证券登记结算机构不得从事下列活动：

　　（一）与证券登记结算业务无关的投资；

　　（二）购置非自用不动产；

　　（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；

　　（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条　证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：

　　（一）章程、业务规则的制定和修改；

　　（二）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；

　　（三）依法应当报中国证监会批准的其他事项。

　　前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。第十一条　证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：

　　（一）业务实施细则；

　　（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；

　　（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；

　　（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；

　　（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；

　　（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；

　　（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；

　　（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；

　　（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；

　　（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；

　　（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；

　　（十二）中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十二条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。第十三条　证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条　证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。

　　对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：

　　（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；

　　（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；

　　（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；

　　（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。

　　证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。