中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法(2020修正)

1. 中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法(2020修正)

第一条　为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第（七）项，制订本办法。第二条　限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。

　　限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。第三条　受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

　　与当事人有关的其他账户包括：

　　（一）有资金往来的；

　　（二）资金存取人为相同人员或机构的；

　　（三）交易代理人为相同人员或机构的；

　　（四）有转托管或交叉指定关系的；

　　（五）有抵押关系的；

　　（六）受同一监管协议控制的；

　　（七）下挂同一个或多个股东账户的；

　　（八）属同一控制人控制的；

　　（九）调查部门通过调查认定的其他情况。第四条　限制证券买卖措施包括：

　　（一）不得买入指定交易品种，但允许卖出；

　　（二）不得卖出指定交易品种，但允许买入；

　　（三）不得买入和卖出指定交易品种；

　　（四）不得办理转托管或撤销指定交易；

　　（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。第五条　调查部门限制证券买卖的时间不得超过三个月。案情复杂的，经批准可延长三个月。第六条　调查部门实施本措施，应当制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准。第七条　《限制／解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项：

　　（一）案由；

　　（二）受限账户的基本情况；

　　（三）采取限制／解除限制措施的原因；

　　（四）采取限制／解除限制措施的法律依据；

　　（五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。

　　同时，应当附带下列材料：

　　（一）证明调查部门正在对被调查事件当事人的证券违法行为进行调查的材料；

　　（二）证明受限账户基本情况的材料；

　　（三）证明受限账户符合本办法第三条规定的材料；

　　（四）调查部门认为受限账户符合采取限制／解除限制措施的原因的证据。

　　《限制／解除限制证券买卖申请书》应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。第八条　实施限制证券买卖措施，调查部门应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出《限制／解除限制证券买卖通知书》。第九条　《限制／解除限制证券买卖通知书》应当载明以下事项：

　　（一）实施依据；

　　（二）受限账户；

　　（三）限制方式；

　　（四）限制品种；

　　（五）限制期限；

　　（六）协助执行单位。第十条　协助实施限制证券买卖的机构应当按要求及时、有效地执行限制措施。限制期满，应及时解除。第十一条　调查部门应将实施限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券经营机构。

　　当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。第十二条　限制期限届满前，需解除限制证券买卖措施的，经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可予以解除。第十三条　根据需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。第十四条　协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。第十五条　调查部门未按规定程序实施限制证券买卖措施的，将依法追究责任。第十六条　本办法自公布之日起施行。

2. 中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知

第一条　为了加强证券市场的规范和监管，保护投资合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据国家有关规定，制定本规定。第二条　本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。
　　（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
　　（二）证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人；
　　（三）证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人；
　　（四）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
　　（五）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
　　（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
　　（七）中国证监会认定的其他人员。第三条　本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交通及其相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。第四条　上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
　　（一）公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；
　　（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；
　　（三）利用职务之便进行内幕交易，为公司、个人或他人获取利益的；
　　（四）利用公司资金买卖本公司证券的；
　　（五）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
　　（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
　　（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。第五条　被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券从业机构的高级管理人员职务。
　　上市公司未遵守前款规定的，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。第六条　证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者；
　　（一）在证券发行活动中，组织或参与策划、编制含有虚假、严重误导性内容或有重大遗漏的文件或信息的；
　　（二）利用职务之便进行内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；
　　（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
　　（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；
　　（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券监管部门监督检查的；
　　（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
　　（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。第七条　被认定为市场禁入者的证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。第八条　从事证券业务的律师、注册会计师、资产评估人员有下列行为之一的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
　　（一）出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的；
　　（二）利用内幕信息为机构、个人或他人谋取利益的；
　　（三）个人累计三次受到中国证监会警告以上行政处罚的；
　　（四）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。

3. 证券市场禁入规定(2015修订)

第一条　为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。第三条　下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
　　（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
　　（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
　　（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
　　（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。第四条　被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。第五条　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
　　（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
　　（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
　　（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
　　（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
　　（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
　　（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3 次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
　　（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
　　（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。第六条　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

4. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券市场禁入规定》的决定(2015)

一、第三条第（一）项修改为：“发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。”
　　第（二）项修改为：“发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。”二、第四条修改为：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　“被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。”三、第五条第（二）项修改为第五条第（二）、（三）、（四）项：
　　“（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
    “（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
    “（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。”四、增加一项，作为第五条第（五）项：“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的。”五、增加一项，作为第五条第（六）项：“因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的。”六、第五条第（三）项改为第五条第（七）项。七、第五条第（四）项改为第五条第（八）项。
　　本决定自2015年6月22日起施行。
　　《证券市场禁入规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

5. 限制和禁止的证券交易行为有哪些

我国证券法禁止的证券交易行为主要有：
1、内幕交易  2、操作市场 3、虚假陈述 4、欺诈客户 5、信用交易 6、在交易过程中被禁止的其他行为

6. 限制和禁止的证券交易行为有哪些

我国证券法除在第三章的第四节专门规定“禁止的交易行为”外，还对限制和禁[L的证券交易行为作了一般性的规定，这些规定包括:
1.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。
2.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。
3.证券交易以现货进行交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。
4.证券交易所、证券公司、证券登汜结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为所列上述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
5.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除上述规定外，为上市公司十具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
6.持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。上述股东，将其所持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。公司董事会不按照上述规定执行的，其他股东有权要求董事会执行;公司董事会不按照卜述规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。
内幕交易行为
内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息进行证券交易的活动。
征券法明确规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员:发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员。

7. 中国证监会关于就修改《证券市场禁入规定》公开征求意见的通知

一、第三条（一）项修改为：发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。
　　（二）项修改为：发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。二、第四条第一款修改为：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　第二款修改为：被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。三、将第五条（二）项修改为第五条（二）、（三）、（四）项。
  　第五条（二）项：从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的。
  　第五条（三）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的。
  　第五条（四）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。四、增加一项作为第五条（五）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的。五、增加一项作为第五条（六）项：因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的。六、第五条（三）项改为（七）项：组织、策划、领导或
　　者实施严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。七、原第五条（四）项改为（八）项：其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
　　本决定自公布之日起施行。
　　《证券市场禁入规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

　　附件2：
　　关于修改《证券市场禁入规定》的起草说明

8. 证券市场禁入规定的规定

证券市场禁入规定（2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管理委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》修订）第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同时废止。