证券公司和上市公司的区别

1. 证券公司和上市公司的区别

上市公司定义  是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。  什么是上市证券  证券按上市与否，可分为上市证券和非上市证券。  上市证券又称“挂牌证券”，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。  发行股票或债券的公司要在证券交易所中注册其证券，必须符合其注册条件并遵守其规章制度。  上市股票 指已经公开发行并于集中市场以开挂牌买卖的股票，公司申请上市须设立达五个会计年度，申请条件较上柜股票严格。

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2. 证券和券商的区别

证券和券商的区别是证券是接受投资者委托，从事证券交易的盈利性经营单位。是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营代理证券发行业务，代理证券买卖业务、自营证券买卖业务及代理证券还本付息和支付红利等业务的金融机构。“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。证券经纪人是指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只接受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

3. 证券上市与上市公司有什么区别

证券上市是指发行人的股票、债券等按照法定条件和程序，在证券交易所或其他依法设立的证券交易所公开挂牌交易的行为，为上市证券。证券上市是连接证券发行与证券场内交易的桥梁。证券上市还确立了证券交易所与上市公司之间的自律监管关系。
上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。
一、上市公司的特点
（1）上市公司是股份有限公司。股份有限公司可为非上市公司，有股份有限公司的一般特点，如股东承担有限责任、所有权和经营权。股东通过选举董事会和投票参与公司决策等。
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。
与一般公司相比，上市公司最大的特点在于可利用证券市场进行筹资，广泛地吸收社会上的闲散资金，从而迅速扩大企业规模，增强产品的竞争力和市场占有率。因此，股份有限公司发展到一定规模后，往往将公司股票在交易所公开上市作为企业发展的重要战略步骤。
二、终止上市的情形
中国《公司法》第157、158条规定，上市公司有下列五种情形之一的，将由国务院证券管理部门决定终止其上市：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，并在限期内未能消除的
（2）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，经查实后果严重的
（3）公司有重大违法行为，经查实后果严重的
（4）公司最
近三年连续亏损，在限期内未能消除的
（5）公司被解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产的。
终止上市，就是失去了在交易所挂牌交易的资格，又称为摘牌。《证券法》也明确规定，不符合条件的上市公司应按《公司法》的规定退出市场。交易所上市规则规定，上市公司在接到中国证监会终止其股票上市的通知后，应当在指定报纸发布《终止股票上市公告书》，并应载明以下内容：
（1）终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期
（2）中国证监会终止其上市的决定
（3）中国证监会要求的其它内容
（4）交易所认为有必要的其它内容。不过，目前中国沪深两市还没有出现公司摘牌的先例。

4. 证券公司和券商有什么区别？

券商”即是经营证券交易的公司，或称证券公司。是指依照公司法的规定，经国务院证券监督管理机构审查批准，从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。总而言之券商和证券公司是一样的，
  
 但是证券交易所和证券公司是两个不同的概念，不可混淆。
  
 证券交易所和证券公司的区别：
  
 1、证券交易所主要有两种组织形式：公司制和会员制。我国深圳、上海证券交易所采用会员制组织形式。由于证券交易是由会员组成，它只给会员提供交易场所，因此普通自然人和法人不能直接到证券交易所进行买卖交易，所有证券交易都必须通过证券商来进行，而证券公司便是这样的证券商。成为交易所会员的证券公司可以进入交易市场参与交易。
  
 
  
  
 从证券商的功能分，证券商可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。证券经纪商是代理客户买卖有价证券的证券机构，是中介者，以赚取佣金为目的，它是每一个证券投资人都必须打资产的证券机构。证券自营商是自行买卖证券的证券机构，它以自己的名义、帐户在交易市场买卖证券。证券承销商是以包销或代销的方式发售证券的机构。在我国证券商可以兼营三种业务。
  
 2、对于投资者来说，只和证券公司有直接联系，如果需要买卖股票，可到证券公司办理委托，证券商的业务员在受理委托后，便会立即通知在证券交易所内的驻场交易员，驻场交易员接到委托通知，按一定方式在场内依照委托要求进行公开申报，完成交易。
  
 3、证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。
  
 证券公司的指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。

5. 哪些券商是国企的

基本上所有的券商公司都有央企或国企的背景，我们全国大约有51家证券公司，这些公司对我都非常强的资金实力和资金背景。一、中信证券是央企。中信证券是央企。中信证券的控股股东是中国中信集团，而中国中信集团是由中央财政部百分之百控股的国有独资企业，所以说财政部也就是中信证券的实际控制人，由此可知中信证券是央企。二、著名的证券概念。1、申万宏源：000166：纯正券商公司实控人为中央汇金属于央企。2、东北证券：000686东北地区唯一的一家证券类上市公司。3、锦龙证券：000712唯一一家拥有两家证券公司平台，控股中山证券66.05%股权，并参股东莞证券40%股权。4、国元证券：000728公司实控人为安徽省国资委占股28.15%5、国海证券：000750国内首批设立，广西唯一一家证券公司，其证券经纪业务在广西市场的占有率保持第一。6、广发证券：000776公司没有控股股东和实际控制人。公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用（均为上市公司）公司持有易方达基金25%的股权，是其三个并列第一大股东之一。三、安信证券也有着央企背景。安信证券有着央企背景，目前大股东为国投资本。去年，国投资本及子公司对安信证券增资近60亿元，使得安信证券的注册资本超过百亿元。增资完成后，国投资本持股比例为99.9969%。国投公司旗下涉足多个金融领域，具有明显的集团优势。安信证券投行业务收入6.74亿元，较上年同期大幅提升72.68%，在所有主营业务中增速排第一。投行业务收入行业排名第12名，同比跃升8名。

6. 券商是上市公司吗

　　券商就是证券公司，一般也都是上市公司。
　　上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。
　　我国目前总共合规的券商总计106家，其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列，获得AA级的20家券商包括：北京高华、华西证券、东方证券、申银万国、广发证券、西南证券、国金证券、兴业证券、国开证券、银河证券、国泰君安、招商证券、国信证券、中金公司、海通证券、中投证券、华福证券、中信建投、华泰证券、中信证券。其中多家公司都是首次登上AA评级榜单。值得关注的是，仍无券商获评AAA级这一最高级别，也没有券商被评为D类或E类公司。

7. 国内大券商算国企吗？

综述：不完全算。
证券公司既有属于国企的，也有非国企的，如平安证券、九州证券等都是非国企，如中信证券、国元证券等属于国企。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

简介：
证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

8. 券商股是国企股吗？

以国企居多，但已经有民营资本逐步进入金融领域包括证券经纪业务。
证券市场刚刚诞生的时候，券商大都是从银行，信托公司分离出来的，这些公司当时绝大部分都是国有的，个人还是没有资本，没有资格开办证券经纪业务的。
近些年，民营资本逐步渗透进金融行业，行业门槛也降低了，准入限制减少了。
比如东方财富就是一个典型的例子，从财经网站——基金销售——收购券商，一路走来，完成了民营资本深度介入金融业务，控股券商的历程。
下一步，国外券商可以全资开展中国业务，他们也可能在不远的将来在我国发行新股，上市。
所以，券商将来会有各种所有制形式。