五矿证券发债卖不掉

1. 五矿证券发债卖不掉

证监会在其官网披露了《关于对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定》，文件直指五矿证券固收业务“四宗罪”：固定收益事业部综合风控部副总经理负责交易执行并兼任后台清算备岗、内控合规岗兼任交易执行备岗，个别债券交易员未取得银行间市场交易员资格，部分债券交易用印审批晚于协议签署时间，部分债券同时显示于黑名单池和白名单池。

　　监管部门称，由此反应出公司内控不完善，责令改正，在完成整改并经证监会核查验收前，不得新增债券自营业务(存量自营债券可卖出，不得新增买入)