香港1、4、9号牌照怎么申请？

1. 香港1、4、9号牌照怎么申请？

您好，很高兴回答这个问题
香港1、4、9号牌照介绍
香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构
在国内人民币贬值、国内金融交易严格监管的情况下，众多国内金融公司进入金融交易均把矛头转向香港，既可以打开国际市场也可以吸引更多国外理性的投资者。更重要的是在香港进行全球投资，利息、配资利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。
我们先来了什么是香港149号牌照，对持牌人有什么要求：
第一类牌照：证券交易牌照
用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。
申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。
第四类牌照：证券咨询牌照
用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。
申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。
第九类牌照：资产管理牌照
用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。
申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。
很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

2. 如何申请香港九号牌照需要哪些条件流程要求

香港是国际化大都市，也是国际金融中心，随着我国对外投资的不断上升，香港将在扮演大陆与国际交接的纽带上继续发挥重要作用。大陆在香港开展相关的业务活动，和香港当地的投资人士一样需要获得相应的业务资格牌照，香港9号牌照申请近几年来成为内地人士竞相申请的牌照之一。
（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）
下面将分析香港9号牌照申请要求及费用差异，每个申请人对于业务开展的方式的要求是不同的，有些企业不需要持有客户资产进行操作的，我们称之为小9牌照，它在一些申请门槛上低于大9牌照，大9牌即具备持有客户资产权利的牌照，但是前提是需要将这些资产独立一个账户。
香港9号牌照申请要求：
1. 在香港注册有公司或者海外法团；
2. 具备适当的业务架构、良好的内部监控系统；
3. 财政状况处于良好状态，并且始终能保证有最低的缴足股本和速冻资金；
4. 保证至少两名的持牌负责人，符合证监会规定要求。
香港9号牌照申请如果有需要持有客户资产的，要保证有500万港元的最低缴足股本和不低于300万港元的速冻资金。香港9号牌照申请要求的差异就决定了费用上的差异。由于内地奔赴香港投资的情况日趋火热，香港9号牌照申请对企业的筛选标准不断提高，倾向于更有实力的企业去操作

3. 香港149号牌照分别是什么 申请流程又是如何？

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。
1、1类牌照
1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。
2、4类牌照
4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。
3、9类牌照
9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基j牌照。
因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。
获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国采资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。
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149牌照申请的条件
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求至少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内至少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本
不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户

4. 申请香港1469号牌照需要什么条件

香港9号牌照能够经营什么样的业务呢
9号牌照：
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
持有9号牌有什么优势？
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
发牌要求主要考虑哪些因素？
主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。
人员方面有哪些要求？
2个人员：负责人员和持牌代表。
负责人员：要求持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
在过去6年内最少有3年从事相关行业（建议公募基金公司）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格
持牌代表：要求于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历（高中公开考试例如大学入门考试）
在过去8年内最少有5年从事相关行业（一些私募基金公司即可）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试一合格
总的来说，9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说，9号牌无疑是首选。