求2011年6月份的证券发行与承销的考前押题！

1. 求2011年6月份的证券发行与承销的考前押题！

13.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
影响可转换公司债券价值的因素（债券价值和期权价值）
　　（1）票面利率↗：债权价值↗
　　（2）转股价格↗：期权价值↘债券价值↘
　　（3）股票波动率↗：期权价值↗债券价值↗
　　（4）转股期限↗:转股权价值↗债券价值↗
　　（5）回售条款：回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大。 
　　（6）赎回条款：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
14.公司融资成本;债务性融资比权益性融资的风险要小，资本成本低。
　　在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本；在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本。
15.、超额配售选择权
　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以采用超额配售选择权。
　　▲发行人授予主承销商的一种选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份　　▲超额配售选择权这种发行方式只是对其他发行方式的一种补充，既可以用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。
16.IPO保荐机构应向中国证监会提交：发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告集、证监会要求的其他
17.持续督导
18.国债销售价格影响因素：（1）市场利率。市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。 
　　（2）承销商承销国债的中标成本。
　　（3）流通市场中可比国债的收益率水平。
　　（4）国债承销的手续费收入。
　　（5）承销商所期望的资金回收速度。
　　（6）其他国债分销过程中的成本。
19.公司董事担任条件：以下情形不得当董事：
　　（1）无民事行为能力或限制民事行为能力者。
　　（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚、执行期满未超过5年。
　　（3）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未超过3年。
　　（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未超过3年。
　　（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
20.国际开发机构申请发行人民币债券提交材料：人民币债券发行申请报告；
　　募集说明书；
　　近3年经审计的财务报表及附注；
　　人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
　　为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况；
　　拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件；
　　按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书；
　　与本期债券相关的其他重要事项。
21.何种情况资产评估：一）整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；（二）以非货币资产对外投资； （三）合并、分立、破产、解散；（四）非上市公司国有股东股权比例变动；（五）产权转让；（六）资产转让、置换；（七）整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；（八）以非货币资产偿还债务；（九）资产涉讼；（十）收购非国有单位的资产；

（十一）接受非国有单位以非货币资产出资；（十二）接受非国有单位以非货币资产抵债；（十三）法律、行政法规规定的其他需要进行资产评估的事项。
第七条 企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估：
（一）经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转；（二）国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间或其下属独资企业（事业单位）之间的合并、资产（产权）置换和无偿划转。

2. 2015年10月和11月份证券从业资格考试

您好，中公教育为您服务。
11月份证券从业资格考试科目如下：
（一）一般从业资格考试。考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。
（二）专项业务类资格考试。
　　1、保荐代表人胜任能力考试的科目为《投资银行业务》。
　　2、证券分析师胜任能力考试的科目为《发布证券研究报告业务》。
考试范围
（一）一般从业资格考试。改革前的考试科目使用2012年版考试教材，改革后的考试科目使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》。
（二）专项业务类资格考试。保荐代表人胜任能力考试，参见《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》；证券分析师胜任能力考试，参见《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》。
更多信息请咨询浙江人事考试网
如有疑问，欢迎向中公教育企业知道提问。

3. 2015年10月和11月份证券从业资格考试

您好，中公教育为您服务。

11月份证券从业资格考试科目如下：
（一）一般从业资格考试。考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。
（二）专项业务类资格考试。
　　1、保荐代表人胜任能力考试的科目为《投资银行业务》。
　　2、证券分析师胜任能力考试的科目为《发布证券研究报告业务》。
考试范围
（一）一般从业资格考试。改革前的考试科目使用2012年版考试教材，改革后的考试科目使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》。
（二）专项业务类资格考试。保荐代表人胜任能力考试，参见《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》；证券分析师胜任能力考试，参见《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》。
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4. 2016年证券从业考试

证券从业考试一共有五门科目，你若只是想获得从业资格那么只需要通过其中任意两门即可，注意《证券市场基础知识》这一门就必选的，不过放心也是最简单的一门。如果想获得二级从业资格那么需要五门全过。教材是证券业协会指定的，一个科目一本书，书名既考试科目名，要考哪门买哪门，正版贵点，盗版一般不超过10元一本。通过两门其实很简单的，不需要有任何心理负担，60分就过了，都是单选。但是个别科目也会有计算的，不过是给你向个答案让你选而已。
承销和分析有点难度，其它三门用心把指定的书过两遍，通过轻松加愉快。教材如果没有最新版的就用最近一版的就行了，考的几乎都是书上的内容。还有一些常识性问题，至少最新的一些改变，出题的时候其实别人就已经考虑进去这些问题了，所以不会涉及太多你不用担心。书上的内容有个80%都有个大概印象，因为是选择题，所以不用是死记硬背，有个基本印象，那么基本上就没有什么问题了。
注，并非胡扯，本人上大学时兴趣来了也是正也把经考过的，第一次报三科过了两科，第二次同样。至于当时怎么复习的，我就把书看了两遍，第一遍把自己感觉不是很明白的，感觉记不清的划下来，多看看。快考试的时候进入机房之前一段时间再拿出来快速过一遍书尤其是划线的地方，基本OK

5. 2011下半年证券从业资格证考试

你好！我可以回答你的问题，我是在校大学生，已经通过了五门考试。
（1）证券从业考试一共有五门课程，分别是证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析、证券发行与承销。只要通过基础和其他四门专业课程中的任意一科就可以取得从业资格。
（2）证券从业考试在证券业协会上报名缴费，网址www.sac.net.cn。一年四次考试，基本都是在3 6 9 12 月份考试
（3）第三次考试是在6月11 12 ，报名时间告诉你已经没有意义了
（4）2011年证券考试教材在大的书店或是..淘宝网上都可以买到（平均7块一本）。
（5）没有专业机构卖教材，但是可以在网上书店购买。
（6）取得从业资格，如果没有在证券公司从业或是注册就不用年检。
（7）两科和五科是有区别的，两科是从业资格，三科是一级，五科是二级。但是本质上是没有区别的，因为都是取得了基本的从业资格。

6. 2015年12月以前考试通过证券基础知识和承销和发行的怎么申请基金从业资格

通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格：
1、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的，可以申请基金销售业务资格；
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格；
3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格。
看来你得重新报名基金从业的考试了。。。

7. .A公司于2006年9月1日从证券市场购入B公司2006年1月1日发行的债券一批作为交易性金融资产投资,该批债券面

转让的分录就是持有至到期投资按比例出售，与收到的价款差额确认为投资收益。
剩余持有至到期投资的账面价值和剩余部分的公允价值之差计入资本公积。

8. A公司于2007年1月2日从证券市场上购入B公司于2007年1月1日发行的债券

持有至到期投资的初始成本按公允价值和交易费用之和计量（交易费用在“持有至到期投资—利息调整”科目核算）。实际支付款项中包含的已到期但尚未领取的利息，应当确认为应收利息。取得持有至到期投资时支付的交易费用应计入期初摊余成本。
 
因为2007年的应计利息=2000*5%=100万元，所以，2008年1月2日该有至到期投资的成本为=2200+30-100=2130万元
 
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