什么是证券公司的自营业务?

2024-05-15

1. 什么是证券公司的自营业务?


什么是证券公司的自营业务?

2. 证券公司在哪种情况下可以经营自营业务?

(1)证券专营机构(即依法设立并具有法人资格的证券公司)具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构(即依法设立并具有法人资格的信托投资公司)具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金,是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
(2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为: 净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)?0%-无形及递延资产-提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性
或高风险资产
(3)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,熟悉有关的业务规则及业务操作程序,近二年内没有严重违法违规行为,同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
(4)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为,或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。
(5)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年,证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
(6)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
(7)中国证监会要求的其他条件。
为了规范证券经营机构自营业务行为,维护证券市场秩序,降低市场经营风险,保护投资者合法权益,中国证监会在《证券经营机构证券自营业务管理办法》中还明确规定,证券经营机构必须将证券自营业务和证券经纪业务分开操作,严格禁止从事违反有关证券法规的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为。

3. 什么是证券自营业务


什么是证券自营业务

4. 证券自营业务是什么?


5. 证券自营业务是什么?


证券自营业务是什么?

6. 什么是证券自营业务?


7. 证券公司自营业务的范围不包括什么

您这个是选择题吧,没有选项没法答。\x0d\x0a根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2012〕35号)\x0d\x0a第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。\x0d\x0a证券公司证券自营投资品种清单\x0d\x0a一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。\x0d\x0a二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。\x0d\x0a三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。\x0d\x0a四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。\x0d\x0a五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。\x0d\x0a\x0d\x0a不在清单内的,或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的,都不包括在自营投资范围内。

证券公司自营业务的范围不包括什么

8. 证券公司自营业务的范围不包括什么?

您这个是选择题吧,没有选项没法答。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2012〕35号)
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司证券自营投资品种清单
一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

不在清单内的,或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的,都不包括在自营投资范围内。