私募基金外包资格有哪些

1. 私募基金外包资格有哪些

1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：
（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；
（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记；
（3）如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。
3、申请递交登记材料包括内控制度、业务隔离制度、系统测试报告、人员配备等，重点要注意，还要交法律意见书、商业企划书，以及和私募签订的合同协议，涉及募集的还要提交账户信息、资金安全保障说明材料。诚信及合法合规承诺函；内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；信息系统配备情况及系统运行测试报告；私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内人员基本情况；与私募管理人签订的约定双方权利义务的服务合同清单或意向合作协议；涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等；法律意见书；开展私募基金服务业务的商业计划书；
4、开展私募服务业务具体操作业务规范，包括要和私募签订服务协会，与相关方签订操作备忘录，还要建立风险防范机制、档案管理制度，数据保存20年。收费标准不能低于成本。基金服务与托管业务要隔离，托管人不能为同一个私募既提供托管，也提供基金服务。

2. 私募基金需要外包备案吗

私募基金外包需要备案。
简单介绍一下：
1、什么是私募基金外包
所谓的“私募投资基金服务业务”，在行业内又被俗称私募外包业务。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服务机构，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的业务。
2、私募基金外包存在的问题
自监管层对私募基金实行备案制，私募基金呈现爆发式增长后，包括券商、银行等在内拥有提供外包业务能力的机构，便看中了这块肥肉。去年年底，私募基金规模首次超过公募基金。今年年初，私募基金规模再现增长，总规模接近11万亿。
此前行业内大部分券商都会对外称自己可以做私募外包业务，但实际上真正拥有资格，又有专业团队的很少。“很多中小券商，其实只是中介，接到业务后转包给大券商或者银行。这中间常常发生一些矛盾，既影响了券商正常外包业务的开展，也不利于维护私募的权益。”
3月1日晚，中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》，未来，近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合规进行。
在新规中看到，针对申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，明确要求应当具备十项条件。包括私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的，将注销登记等。其中，对于份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务还做了重点说明。
私募外包新规这样做的好处是原先没有硬性要求，开展业务时比较随便，重新自查是为了在目前监管情况下，杜绝一些行业灰色做法。同样建议我们在投资时，要详细了解投资机构的长期业绩表现、管理规模、基金经理投资经历等条件，选择善于把握债市趋势机会的、在业内口碑良好的私募机构。
3、私募基金外包需要备案
外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。值得注意的是，《指引》要求外包机构应在业务开展前到协会备案，对外包机构通过协会网站电子备案平台填报资料的完整性进行核对，材料齐备的给予备案，不是行政许可。
目前大部分私募基金都已将销售业务外包给第三方理财公司或者银行，自己只收管理费。不过，在产品核算、结算方面，以往在没有自主发行产品前都是信托公司帮助他们去做，但现在自主发行产品，依靠自己的平台恐怕人力、物力都不能达标，如果利用自己的平台做产品核算，就会出现监管缺失，因此让私募基金业务外包，也可确保销售结算资金安全、独立，达到侧面监管的作用。
随着私募基金的快速发展，私募基金外包服务行业也在不断发展中。但是，外包服务行业也存在许多的问题，很多的私募基金外包机构不仅是不具有外包资格的，而且私募基金外包服务人员缺乏专业素质，这对于私募基金行业的发展是有害的。所以，我国规定了私募基金外包备案，在开展业务时是需要要有关协会进行备案的，这促进私募基金外包的发展以及专业化。

3. 私募基金外包备案需要吗

私募基金外包需要备案。外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
一、二类劳务外包和劳务派遣该如何应用
两者是不同的用工形式。劳务外包是企业将某个相对独立的劳动服务项目外包给专业公司，由公司依据发包人的要求，组织人员完成特定的工作；但是劳务派遣则是派遣单位将劳动者派遣到用工单位，进行临时性、辅助性且不具备替代性的工作。本质上来说，外包岗位以完成特定的工作成果为目标，劳务派遣以获取劳动力为目标。
二、区别劳务外包和劳务派遣有什么方法
这两者的区别主要体现在以下方面：1、涉及的主体：前者涉及发包方和承包方，后者涉及派遣单位、用工单位、劳动者；2、内容：外包是将部分非主要业务发包给其他公司，重点在于业务的外包；派遣是将劳动者派遣至用工单位工作，重点在于人的派遣；3、法律适用：前者适用与《合同法》的一般规定；后者适用《劳动合同法》。
三、劳务外包需要社保吗
劳务外包，企业与劳务外包公司有约定的，由劳务外包公司为外包员工购买社保；双方未约定的，实际用工单位必须为员工办理社保。劳务外包公司为外包人员的用人单位，用人单位应当自用工之日起三十日内为其职工向社会保险经办机构申请办理社会保险登记。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

4. 私募基金外包协议的签署需要符合哪些规定？

一、私募基金管理人必须聘请律师出具法律意见书的五种情况
1、自2016年2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》；
2、2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》；
3、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前，补提《私募基金管理人登记法律意见书》；
4、已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》；
5、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
二、法律意见书应当按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》，就十四点事项逐项发表明确意见，不能将相关的或相近的事项合并。并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。
1、若是新成立的公司、从业人员不多，建议公司出具相应的承诺函，承诺公司会严格执行风险管理和风控制度，保证内部制度的可执行性和可操作性。
2、《法律意见书》的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
3、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。
依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
4、律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，而且盖章时一定要注意让每一页都显示出有骑缝章的印迹，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

5. 私募基金外包开展的条件是什么

私募基金外包开展的条件是什么
1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：
（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；
（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登
（3）如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。
（1）5000万实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；
（2）公司治理结构完善，内部控制有效；
（3）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（4）独立团队：组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，要能够保证业务运营的完整与独立，有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
（5）软硬件齐备且完成联网测试：配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；
（6）基金从业资格要求：负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；
（7）设置防火墙：应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；
（8）建立风险管理制度：信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；
（9）业务资质认证：具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件。

6. 私募基金外包费用多少，开展的条件是什么？

一、私募基金外包费用多少
找券商托管外包；管理费证券类产品一般在1%至2%
二、开展私募基金外包的条件
1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：
(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；
(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登
(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。
(1)5000万实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；
(2)公司治理结构完善，内部控制有效；
(3)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
(4)独立团队：组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，要能够保证业务运营的完整与独立，有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
(5)软硬件齐备且完成联网测试：配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；
(6)基金从业资格要求：负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；
(7)设置防火墙：应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；
(8)建立风险管理制度：信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；
(9)业务资质认证：具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件。

7. 私募基金外包费用多少，开展的条件是什么？

一、私募基金外包费用多少
找券商托管外包；管理费证券类产品一般在1%至2%
二、开展私募基金外包的条件
1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：
(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；
(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登
(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。
(1)5000万实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；
(2)公司治理结构完善，内部控制有效；
(3)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
(4)独立团队：组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，要能够保证业务运营的完整与独立，有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
(5)软硬件齐备且完成联网测试：配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；
(6)基金从业资格要求：负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；
(7)设置防火墙：应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；
(8)建立风险管理制度：信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；
(9)业务资质认证：具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件。

8. 私募基金外包费用多少，开展的条件是什么

一、私募基金外包费用多少找券商托管外包；管理费证券类产品一般在1％至2％
二、开展私募基金外包的条件
1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：
（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；
（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登
（3）如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。
（1）5000万实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；
（2）公司治理结构完善，内部控制有效；
（3）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（4）独立团队：组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，要能够保证业务运营的完整与独立，有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
（5）软硬件齐备且完成联网测试：配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；
（6）基金从业资格要求：负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；
（7）设置防火墙：应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；
（8）建立风险管理制度：信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；
（9）业务资质认证：具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件。