新三板挂牌中的法律业务

1. 新三板挂牌中的法律业务

（一）挂牌准备阶段在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：
1、律师进场，对公司进行详尽的法律尽职调查；
2、在充分尽职调查的基础上，律师与公司、其他中介机构共同讨论确定重大法律和财务问题的解决方案，股份有限公司设立前的重组方案以及股份有限公司设立方案；
3、就重大法律和财务问题实施解决方案，包括股权重组、股权调整、引进战略投资者、进行增资、进行业务重组、规范关联交易、解决同业竞争等；
4、对公司人员进行新三板相关知识的培训；
5、协助公司召开董事会决议改制，协助公司召开股东会审议改制方案并做出决议。准备阶段通常是企业挂牌进程中最重要的阶段，在这个阶段律师需要充分审查企业从设立到挂牌前的各个环节，尤其包括企业设立、登记、股东变更、章程，股本总额以及变更登记情况，股东出资情况，是否发生过合并、分立、重组、资产置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制以及企业的财产和财产权状况，企业近期生产经营情况，是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况等。准备环节发现的问题，律师需要会同其他中介机构一起协商出解决的方案，甚至有些情况下企业在经营中出现的问题会直接导致中介机构作出放弃挂牌的决定。
（二）改制和挂牌阶段在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：
1、起草股份公司设立所需的全部法律文件；
2、协助公司召开创立大会；
3、协助公司召开第一届董事会、监事会第一次会议；
4、协助公司办理变更为股份有限公司的申报手续；
5、协助公司董事会、股东大会决议挂牌；
6、出具公司挂牌所需的《法律意见书》；
7、协助将备案材料报全国中小企业股份转让系统备案；
8、协助办理股份集中托管。改制阶段中，律师需要按照法律和公司章程的约定，协助公司出具同意赴新三板挂牌的一系列内部决议，确保决策程序的合法合规。
（三）成功挂牌后在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：
1、协助挂牌公司年报、半年报的制定；
2、协助挂牌公司完成重大事项的信息披露；
3、协助公司进行定向融资；
4、参与转板与退出。企业完成在新三板的挂牌后，即成为了公众公司，需要依照法律的规定履行重大事项的披露义务。这时，律师的工作内容也从协助企业挂牌转变为协助企业的日常经营，承担起对于企业重大事项发表法律意见的常年顾问角色。

2. 新三板上市需要哪些法律服务

对于有意向挂牌的企业，帮助其进行分析和判断，评估企业挂牌的可行性，出具初步法律尽职调查报告，对企业存在的可能影响挂牌的问题提出个性化、专业化的解决方案。

在企业整体变更设立股份有限公司阶段，对企业进行尽职调查，同券商协同制定相应的整体变更改制方案，并全程协助企业进行整体变更工作。设计、起草具有规范化、可操作性的企业发起人协议和章程等文件，建立科学合理的现代公司治理结构，并协助企业申请登记或审批，帮助企业与政府有关部门进行沟通。

在企业挂牌阶段，律师全程辅导解决挂牌过程中的各种疑难问题。起草、审查有关挂牌的材料及申报文件；进行尽职调查，出具法律意见书。

对于已经挂牌企业，可以作为专项法律顾问，协助企业做好日常信息披露工作，指导企业规范化运行，从而符合监管机构的监管要求。解决企业在日常经营中遇到的相关法律问题，辅导企业按照准上市公司的要求开展各项经营管理工作，为挂牌后的企业股权转让、定向增资、收购兼并与转板上市等提供全方位、及时的新三板增值法律服务。对于未来拟IPO的企业，协助企业进行分析和判断，并进行法律方面的辅导。

3. 三板挂牌法律审查有哪些要点

新三板挂牌，法律审查主要对象集中在：公司治理结构是否健全，是否是合法规范经营，股权结构是否明晰，股票发行和转让行为是否合法合规。
律师在法律尽职调查方面也是主要围绕公司治理方面，包括：公司的治理机制建立和执行，股东出资情况，公司账户是否具有独立性，同业竞争情况，对外担保情况，关联交易等等。
合法合规方面，包括公司的设立和延续情况，股权变动，财产合法性、重大债务、纳税情况、诉讼、仲裁等情况。

4. 新三板法律服务作用

新三板法律服务意义：
(1)资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
(2)便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
(3)财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
(4)股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
(5)转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受"绿色通道"。
(6)公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。
(7)宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。
一、新三板挂牌法律服务合同需要进行签订吗？
需要进行签订的；
合同又称为契约、协议，是平等的当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同作为一种民事法律行为，是当事人协商一致的产物，是两个以上的意思表示相一致的协议。只有当事人所作出的意思表示合法，合同才具有国家法律约束力。依法成立的合同从成立之日起生效，具有国家法律约束力。
新三板法律服务是资本市场完善发展不可或缺的一环。新三板是资本市场中最基础的部分，又是开办试点不足4年的新制度，需要法律服务机构在交易中发挥积极作用、以金融服务单位的身份维护各方权益、防范风险;监管部门能够对园区公司、券商、投资者的行为展开行之有效的监管，依赖于法律服务机构为园区公司、券商、投资者乃至监管部门提供谨慎、诚实和勤勉尽职的法律服务。
新三板政策主要表现为，接受企业委托后，由具有专业知识和新三板政策的律师、律师助理组成团队，为企业量身定做工作方案和挂牌计划，协助企业完成改制并设立股份企业，协助企业申请进入代办股份转让系统，协助企业配股融资工作，并且在企业挂牌成功后等后续工作。
二、新三板法律法规
中国证券监督管理委员会批准修订并发布新三板法律法规：
(1)新三板法律法规《证券公司代办股份转让系统中关村，科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》;
(2)新三板法律法规《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》;
(3)新三板法律法规《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》。[1]
三、新三板市场融资法律实务
新三板市场融资法律实务配套规则和协议文本
(1)新三板市场融资法律实务主办券商尽职调查工作指引;
(2)新三板市场融资法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引;
(3)新三板市场融资法律实务股份报价转让说明书必备内容;
(4)新三板市场融资法律实务证券公司从事报价转让业务自律承诺书;
(5)新三板市场融资法律实务报价转让特别风险揭示书;
(6)新三板市场融资法律实务报价转让委托协议书;
(7)新三板市场融资法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书。

5. 新三板律师实务：什么样的企业能够在新三板挂牌

新三板上市条件：
(1）满足新三板存续满两年的条件。（有限企业整体改制可以连续计算）；
(2）新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。
(3）新三板上市企业治理结构健全，运作条件规范；
(4）新三板上市企业股份发行和转让行为合法合规；
(5）新三板上市企业注册地址在试点国家高新园区；
(6）地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

6. 新三板法律服务的新三板法律法规

中国证券监督管理委员会批准修订并发布新三板法律法规：（1）新三板法律法规《证券公司代办股份转让系统中关村，科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》；（2）新三板法律法规《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》；（3）新三板法律法规《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》。

7. 新三板法律服务的新三板政策

新三板法律服务是资本市场完善发展不可或缺的一环。新三板是资本市场中最基础的部分，又是开办试点不足4年的新制度，需要法律服务机构在交易中发挥积极作用、以金融服务单位的身份维护各方权益、防范风险；监管部门能够对园区公司、券商、投资者的行为展开行之有效的监管，依赖于法律服务机构为园区公司、券商、投资者乃至监管部门提供谨慎、诚实和勤勉尽职的法律服务。新三板政策主要表现为，接受企业委托后，由具有专业知识和新三板政策的律师、律师助理组成团队，为企业量身定做工作方案和挂牌计划，协助企业完成改制并设立股份企业，协助企业申请进入代办股份转让系统，协助企业配股融资工作，并且在企业挂牌成功后等后续工作 。

8. 新三板法律服务的介绍

新三板法律服务是指以新三板业务为核心延伸至企业资本运作范围的法律服务，即企业股份制改造、新三板试点企业审批、主板券商推荐挂牌、挂牌企业股份转让、挂牌公司私募融资以及在新三板扩容后、制度改革后中出现的法律相关的工作，这样的法律服务是以律师事务所为载体的。