证券公司违背客户意愿买卖证券需要承担什么责任?

2024-04-27

1. 证券公司违背客户意愿买卖证券需要承担什么责任?

需要承担改正、罚款及赔偿客户损失的责任。根据《证券法》第210 条,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户的真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以1 万元以上10 万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

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2. 证券公司挪用客户资金或者证券需要承担什么责任?

《证券法》第211 条规定,证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上60 万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。

3. 去证券公司开户如果开了户不用要承担责任吗?

证券开户以后一直不操作没什么影响,三年不用可能会自动休眠,如果想再用可以去办理激活也可以从新开户!

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4. 证券公司诱使客户进行不必要交易需要承担责任吗?

需要。《证券公司监督管理条例》第80 条规定,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210 条的规定处罚。《证券法》第210 条规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以1 万元以上10 万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

5. 请问:在证券公司开户,如果证券公司倒闭了,我的账户怎么办?

一般会有承继的单位接手,但是手续会相对复杂,建议找资质好的大公司。:国泰君安证券是由国泰证券和君安证券于1999年8月18日组建成立,注册资本47亿,品牌价值超80个亿,净资本173.7亿元,总客户资产8000亿,在全国28个省市自治区有26家分公司、35个直属营业部,合计193个营业网点,大股东为上海国有资产经营有限公司。

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