证券上市和证券交易有什么不同

1. 证券上市和证券交易有什么不同

证券上市和证券交易的不同在于：
1、公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批，股票的审批部门是中国证监会，债券的主管部门比较多，比如国债，是财政部管。公司债是中国证监会管，企业债也是财政部管，短期融资券、中期票据等是注册制，向银行间交易商协会申请，它的主管部门是中国人民银行。申请通过了，就可以发行了。上市主管方是交易所，向交易所申请通过后就可以上市交易。属于行政范畴。
2、证券交易就是交易双方的民事行为。属于民事范畴。
一、证券交易主体的一般规定
1、证券交易人员的性质
按照股份转让的法律规定。
2、证券交易发起人
(1)自公司成立之日起1年内不得转让;
(2)公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
3、董事、监事、高级管理人员
(1)在任职期间内每年转让股份数不得超过其所持有公司股份总数的25%;
(2)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;
(3)离职后半年内，不得转让所持本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
①上市公司定期报告公告前30日内;
②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内;
④证券交易所规定的其他期间。
4、为股票发行出具审计报告的注册会计师在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。
5、为上市公司出具审计报告的注册会计师自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。
6、持有一个股份有限公司已发行股份5%以上的股东在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有
7、因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司卖出该股票时不受6个月的时间限制。
8、证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
9、对收购公司的投资者所持股票转让的限制
(1)投资者持股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内报告，并予公告;规定的期限内，不得再行买卖
(2)所持股份比例每增加或者减少5%,应当依法报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告2日内，不得再行买卖该上市公司的股票
10、非公开发行
本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
二、证券交易所注册资本是多少钱
1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务;
3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务;
4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)
5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。

2. 为什么要有不同的证券交易所？

3. 为什么会有不同的证券交易所？

4. 为何要有不同的证券交易所？

5. 为什么要有不同的证券交易所

6. 为什么同一家公司的股票在不同地方上市的价格不一样（考虑汇率因素）？

我们的A股市场很复杂。
就拿您举的联通这个例子来讲，联通A股控股联通BVI，联通BVI控股联通港股，具体比例不记得了，也没必要在这里说明。
换句话说，这只股两地的股价不相等，是因为A股的联通跟港股的联通，背后并非同一资产。
而其他的个股价格不同，很大程度上是因为内地并没有很多投资渠道，热钱无处去的缘故。

7. 我国可以在证券交易所上市交易的证券有哪些？？？

　　国内只有2个交易市场，一个是上海交易所，另一个深圳交易所。
一般6打头的股票是在上海交易所上市的。
0打头的股票是在深圳交易所上市的。
3打头的创业板股票也是在深圳交易所上市的。
　　证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。

8. 为什么我国的证券交易所就只有两个?

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有二个：上海证券交易所和深圳证券交易所。
设立：
1、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
2、申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。
3、设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
4、证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。

扩展资料：
证券交易所职责：
(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
参考资料来源：百度百科－证券交易所