股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的?

2024-05-13

1. 股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的?

协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;

识别和评估与公司经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查,识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;督导公司对合规风险采取必要的控制措施,并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查,出具合规审查意见,并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求;
组织合规检查,出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书,并跟踪整改的落实情况,对整改情况出具验收报告。
组织合规培训,包括新员工的合规培训,以及在职员工的持续合规培训;对公司员工开展合规文化教育工作,进行合规文化建设,推行主动合规、合规创造价值的合规理念,提高员工的合规意识;
持续关注法律、法规和监管政策的最新发展,正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神,准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响,为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;
负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;
组织实施反洗钱制度;
实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;
负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况,并对违规行为进行查处;
完成合规总监交办的其他事宜。

股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的?

2. 私募基金合规风控人责任是什么

1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;
2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;
3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;
4、发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患;
5、对发现的违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门或工作人员提出制止和处理意见,并督促整改;
6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
7、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;
8、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议;
9、为管理层、各部门、分支机构提供合规咨询、组织合规培训。
一、私募基金合规风控人连带责任是什么?
对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函,整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施,记入诚信档案;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以依法采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案;情节严重的,可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
基金管理人在管理货币市场基金过程中,由于风险管理不善而发生重大风险事件或者存在重大违法违规行为的,中国证监会可以责令基金管理人提高风险准备金的计提比例或者一次性补足一定金额的风险准备金;情节严重的,可以根据《证券投资基金法》有关规定,对基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
《证券投资基金法》第一百四十四条基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。