合规承诺书十项承诺内容

1. 合规承诺书十项承诺内容

合规承诺书是证券法对证券从业人员的要求：（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。法律依据：《中华人民共和国证券法》第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。具体来说，内幕交易行为应包含三个构成要件：内幕信息、内幕人（内幕交易的行为主体）和内幕交易行为。如果某一行为满足了上述三个构成要件，就可能构成内幕交易。

2. 合规承诺书十项承诺内容

法律分析：合规承诺书是证券法对证券从业人员的要求：（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。具体来说，内幕交易行为应包含三个构成要件：内幕信息、内幕人（内幕交易的行为主体）和内幕交易行为。如果某一行为满足了上述三个构成要件，就可能构成内幕交易。

3. 通讯业务合规承诺书范文

通讯业务合规承诺书范文一
 
为切实配合中国电信加强语音业务的规范管理，维护国家安全和社会稳定，保障社会公众利益和公民合法权益，根据国家相关法律法规对信息安全管理的要求，我/我方保证遵守以下各项规定：
一、 我/我方语音业务用途包括：
二、我/我方承诺遵守国家有关法律、行政法规和管理规章，承诺不开展诈骗、骚扰、涉黄、涉恐、危害国家安全和社会稳定的违法活动。
三、如出现我/我方所属电话号码被工信部、12321等投诉举报、呼叫频次异常等情况，中国电信有权在不通知我/我方的情况下对涉事电话号码的业务呼叫进行拦截，甚至关停通信业务。
四、如出现下列情况之一，中国电信有权在不通知我/我方的情况下对涉事电话号码终止业务关系：
（一）凡被发现所属号码为冒用或伪造身份证照申请、违法使用、被公安机关通报等情况的；
（二）出现3次第三条所列情况。
五、对于上述呼叫拦截、电话关停或终止业务关系，中国电信不承担任何违约责任，一切责任后果全部由我/我方自行承担。我/我方承诺如因我/我方使用通信业务不当，而引发的社会群众投诉和违法责任将由我/我方全部承担。
六、其它说明：
七、此承诺书经我签字/我方签字盖章后生效，并由中国电信负责保管。
特此承诺。
 
个人用户
姓名：              
居民身份证号码：
涉事电话号码：
日期：
单位用户
单位全称： 
法定代表人或授权委托人姓名： 
单位地址：
涉事电话号码：
联系人姓名：                       
联系人电话：
法定代表人或授权委托人（签字）:  
单位公章:
日期：
 
通讯业务合规承诺书范文二
 
为贯彻落实三个代表的重要思想，实践先进性。_______通信行业积极提升行业服务水平和质量，争当全国同行业服务提升的排头兵。为达至该目标，_______通信行业联合倡导通信企业诚信服务、守法经营的行业风尚，建立企业自律、社会监督的监管长效机制，以保障消费者权益。在贯彻落实_______年国-家-信-息产业工作会议精神的基础上，现就_______通信行业向社会提出的服务承诺事项公告如下：
 一．守法经营，履行价格承诺 
1、严格执行国家各级法律法规，守法经营。严格执行国家资费标准和《电信服务明码标价规定》，履行资费承诺，不做虚假宣传。 
2、遵循政府指导价原则，在适应行业发展规律、适应消费者需求的基础上严格执行信产部计费系统方案，完善计费系统，向消费者落实承诺。按国家现行资费政策，推出新资费均需报送监管部门备案或审批，履行相应手续。 
3、未经行政主管部门同意，不擅自变更收费方式和收费标准。重点整治价格歧视、价格欺诈、多收费、乱收费等侵犯消费者合法权益的行为。 
4、完善通信类增值业务的信息费、声讯费开帐原则，落实信息费、声讯费核算反馈工作。 
二．让消费者明明白白消费 
1、用户申请办理业务时，向用户提供该项业务的说明。业务宣传资料针对业务全过程，通俗易懂，真实准确。格式合同条款明确经营者与用户双方的权利和义务，做到公平合理、准确全面、简单明了。 
2、终止经营某种业务或用户暂停服务时，按照服务公约规定日期提前通知所涉及用户，并妥善做好用户善后工作。 
3、通过邮寄或短信等方式向合约用户提供话费信息，并保证话费信息的有效送达；预付费用户可通过自助查费平台进行实时查询；明示收费方式和资费标准，增加消费透明度。 
4、明确增值业务的开通与取消方式，对增值业务用户进行业务订制确认；对增值业务的收费情况，应以短信等各种方式通知用户。 
5、加强对信息提供商（SP）的规范管理，严格检查与处罚，维护消费者权益。用户可通过短信、电话等方式举报，协助电信运营企业共同规范对（SP）管理。 
6、通过试用的方式开展业务时，在试用期后，未经用户提出申请或者予以明确确认订购，不可擅自给用户开通业务并强制收费。 
三．全面提升服务途径 
1、为客户提供营业厅、服务热线、网站以及其他自助服务终端等各种服务渠道，并合理安排布点及服务时间，方便客户进行各种业务的办理、查询。 
2、对电话及通信类增值业务的欺诈行为，用户可通过服务渠道进行咨询与投诉，通信服务人员必须认真处理并及时答复，为客户解决实际问题，并提出预防措施。 
四．强化内部管理，持续改进服务质量
1、本着以“客户为中心”的服务理念，强化执行《服务人员岗位培训制度》、《前台人员服务规范》等规范，进一步完善服务质量监督机制，配合专业的培训及相关的考试制度来不断提高服务人员的服务水平，为客户提供优质的服务。 
2、开展自查自纠工作，发现问题及时整改，妥善处理好用户的申诉或投诉；重视群众意见，在已有服务规范基础上积极改善，完善监管、投诉途径。
各签字企业将严格遵守本承诺，积极配合各监督部门及消费者的查证工作；请邮政部门与银行同业公会积极配合该项工作，支持_______通信行业整体服务水平的提升。 
 
安全责任人签字（盖章）： 
   年    月    日 
 
 

4. 小额贷款公司合规经营承诺书

 小额贷款公司合规经营承诺书范文
                    　　在日常生活和工作中，需要使用承诺书的场合越来越多，承诺书在写作上有一定的规范。你所见过的承诺书是什么样的呢？下面是我收集整理的小额贷款公司合规经营承诺书范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
    
  　　根据中国银行业监督管理委员会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》、四川省人民政府办公厅《关于扩大小额贷款公司试点工作的通知》、南充市人民政府金融办公室《关于印发南充市小额贷款公司经营管理规范指引（试行）》文件精神，南充市小额贷款公司协会会员单位向社会作出如下依法合规经营承诺：
  　　第一条 本公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。在经营过程中，严格遵守国家法律法规，严守诚信、透明、公平的原则，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，公司合法的经营活动受法律保护。
  　　第二条 本公司是经四川省人民政府授权、四川省人民政府金融办公室（下称"省政府金融办"）负责审批和行业管理，由地方工商行政管理局登记注册并颁发营业执照。
  　　本公司服从当地金融办、工商、公安、人民银行、银监等职能部门按照各自职责依法实施监督管理。
  　　本公司在核定的区域开展经营业务，接受当地政府的监督管理和风险防范处置。保证未经批准不在核定区域外经营。
  　　第三条 本公司与托管银行和市政府签订三方协议，协议规定本公司资本金支付接受托管银行监督。保证注册资本来源真实合法，不抽逃资本金。
  　　第四条 本公司经营的主要资金是股东缴纳的资本金、捐赠资金、从银行业金融机构融入的资金以及经监管部门批准的其他方式融入的资金。融入资金的余额一般不超过公司资本净额的50%。（经省政府金融办批准的.小额贷款公司可达到资本净额的100%）
  　　第五条 本公司业务范围为发放贷款及相关的咨询活动，单笔贷款余额不超过规定限额，同一借款人的贷款余额不超过本公司资本净额的5%，不向公司股东和股东关联方发放贷款。
  　　第六条 本公司严格执行只贷不存的规定，不超范围经营，不吸收公众存款，不参与任何形式的非法集资活动。
  　　第七条 本公司按照市场化原则进行经营，贷款利率不超过司法部门规定的最高利率上限。
  　　第八条 本公司严格遵守国家财经纪律，保证提供的各项资料信息真实、准确、完整，坚决抵制假账和帐外经营。
  　　第九条 本公司严格遵守行业自律公约，保守客户秘密，维护客户合法权益。
  　　第十条 本公司自愿接受社会监督，若发现违反国家法律法规和地方政策的行为，愿意接受相关部门依据有关法律法规实施的处罚。
  　　第十一条 一旦国家监管部门出台新的管理规定，公开承诺书内容将作相应调整。
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5. 合规承诺书

 合规承诺书集锦5篇
  　　随着社会不断地进步，承诺书在我们的视野里出现的频率越来越高，承诺书是单方意思表示，不具有合同效力。那么，怎么去写承诺书呢？以下是我收集整理的合规承诺书5篇，希望能够帮助到大家。
    
  合规承诺书 篇1     上海期货交易所： 
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承 诺 人：
  　　承诺日期：
  合规承诺书 篇2     郑州商品交易所： 
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承 诺 人：
  　　承诺日期：
  合规承诺书 篇3     　　一、服务项目 
   　　（一）、营业网点 
  　　1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
  　　2、按时上下班，做到满时满点服务；
  　　3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
  　　4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
  　　5、对外支付七成新以上人民币；
  　　6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；
  　　7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
   　　（二）、结算业务 
  　　1、不无理拒付或压票；
  　　2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；
  　　3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
   　　（三）、信贷业务 
  　　1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；
  　　2、服务时限：
  　　（1）、短期借款1个月内答复；
  　　（2）、中长期贷款6个月内答复；
  　　（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押的贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
   　　二、违诺处理 
  　　1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；
  　　2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；
   　　三、投诉监督 
  　　客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。
  　　监督电话：1、计划献财务部2、个人业务部：3、客户业务部：4、行长电话：5、单位负责人：
  合规承诺书 篇4    中国金融期货交易所：
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的'情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人： 
  　　承诺日期：
  合规承诺书 篇5    大连商品交易所：
  　　本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人： 
  承诺日期：

6. 合规承诺书

 合规承诺书1    上海期货交易所：
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人：
  　　承诺日期：
    合规承诺书2    　　一、 严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。  
  　　二、 不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
  　　三、 不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
  　　四、 不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。
  　　五、 不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）
  　　六、 不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。
  　　七、 在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。
  　　八、 工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。
    合规承诺书3    郑州商品交易所：
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的`情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
    合规承诺书4    大连商品交易所：
  　　本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人： 
  承诺日期：
    合规承诺书5    中国金融期货交易所：
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人： 
  　　承诺日期：

7. 合规承诺书

 　　在平日的学习、工作和生活里，大家对书信都再熟悉不过了吧，书信是写给具体收信人的私人通信。书信要怎么写才能发它的作用呢？下面是我为大家整理的合规承诺书4篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
  合规承诺书 篇1    　　为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：
  　　一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
  　　二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
  　　三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。（三）不兼职其他经济组织工作。（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。（七）自觉抵制非法集资、高XX等社会组织高额回报诱惑。
  　　四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
  　　承诺人（签名）：
  　　XX年XX月XX日
  合规承诺书 篇2    　　为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：
  　　一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
  　　二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
  　　三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。
  　　（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。
  　　（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。
  　　（三）不兼职其他经济组织工作。
  　　（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。
  　　（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。
  　　（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。
  　　（七）自觉抵制非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。
  　　四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。
  　　本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
  　　承诺人（签名）：
  　　年 月日
  合规承诺书 篇3     大连商品交易所： 
  　　本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的.后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承 诺 人：
  　　承诺日期：
  合规承诺书 篇4    中国金融期货交易所：
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承诺人： 
  　　承诺日期：

8. 合规承诺书

 　　在平平淡淡的学习、工作、生活中，许多人都写过书信吧，书信有助于增进人与人之间的交流。写起信来就毫无头绪？以下是我为大家收集的合规承诺书5篇，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
  合规承诺书 篇1     郑州商品交易所： 
  　　本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
  　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
  　　承 诺 人：
  　　承诺日期：
  合规承诺书 篇2    　　为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：
  　　一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
  　　二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
  　　三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。
  　　（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。
  　　（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。
  　　（三）不兼职其他经济组织工作。
  　　（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。
  　　（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。
  　　（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。
  　　（七）自觉抵制非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。
  　　四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。
  　　本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
  　　承诺人（签名）：
  　　年 月日
  合规承诺书 篇3    　　 一、服务项目 
  　　（一）、营业网点
  　　1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
  　　2、按时上下班，做到满时满点服务；
  　　3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
  　　4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
  　　5、对外支付七成新以上人民币；
  　　6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；
  　　7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
  　　（二）、结算业务
  　　1、不无理拒付或压票；
  　　2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；
  　　3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
  　　（三）、信贷业务
  　　1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；
  　　2、服务时限：
  　　（1）、短期借款1个月内答复；
  　　（2）、中长期贷款6个月内答复；
  　　（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
  　　 二、违诺处理 
  　　1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的.，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；
  　　2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；
  　　 三、投诉监督 
  　　客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。
  　　监督电话：
  　　1、计划献财务部
  　　2、个人业务部：
  　　3、客户业务部：
  　　4、行长电话：
  　　5、单位负责人：王青峰
  合规承诺书 篇4    　　为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺：
  　　 一、 规范业务 
  　　1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知；
  　　2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务；
  　　3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。
  　　4. 我公司使用移付宝及相关品牌标示, 按照规范宣传及合规销售合理使用。遵守中国银联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权，我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的名称、标示。我公司规范推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。
  　　 二、 风控与服务 
  　　1. 我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝
  　　按时完成对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作；
  　　2. 我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范的培训工作，做好机具日常维护服务等工作。
  　　合作方签章：
  　　年月
  合规承诺书 篇5    　　一、 严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。  
  　　二、 不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
  　　三、 不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
  　　四、 不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。
  　　五、 不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）
  　　六、 不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。
  　　七、 在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。
  　　八、 工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。