11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 证券业协会显然是证券自律管理机构
2.  证券法第一百零二条:　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  第一百五十五条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
3. 综上, 答案选 C. 证券服务机构

2. 理事会作为证券交易所的决策机构可以行使的职权包括什么

证券交易所理事会是会员制组织形式的证券交易所的最高管理机构。 证券交易所的决策机构。 以 伦敦证券交易所 为例，其理事会由36名会员组成，选举主席一人和副主席二人，他们是管理交易所业务的专职人员。 理事会每周至少聚会一次，制定各项有关的规则，并负责解释，同时还决定新会员入会、新证券上市和经纪商与自营商是否符合交易的偿债能力的要求等事宜。证券交易所的最高决策机构是会员大会，但是，决定业务经营方针的则是理事会。理事会对会员大会负责，并行使下列职权：1.召集会员大会，向会员大会报告工作，执行会员大会的决议；2.依法制定、修改证券交易所的有关业务规则；3.审定总经理提出的工作计划、预算方案和决算草案；4.批准接纳会员，审定对会员的处分；5.决定证券交易所内部机构设置；6.会员大会授予的其他职权。第一，根据《证券交易所管理办法》的规定，会员大会是证券交易所的权力机构，决定证券交易所的重大问题，同时它只是一个议事机构，不是常设机构。在这种情况下，需要其设置一个常设机构，这个常设机构即为国际上通行的机构枣理事会。我国参照国际上通行的作法，也作了规定。第二，理事会的性质。关于理事会的性质，本法没有作具体的规定，一般可理解为是证券交易所的管理执行机构。对于这一机构可作如下理解：(l)理事会是证券交易所的常设机构。所谓常设机构，是指它从证券交易所成立之日起即作为一个机构而存在。理事会成员可以依法随时被更换，但是作为一个机构，即证券交易所的理事会不会被撤销，也不能停止活动。(2)理事会是证券交易所的日常管理机构。所谓管理机构，是指它负责证券交易所的日常业务活动的管理与指挥，并执行会员大会的有关决议。(3)理事会是通过证券交易所会员大会的选举产生的机构。如果没有会员大会的存在，也就没有它的存在。第三，理事会与会员大会的关系。对于这一问题，本法没有作出具体的规定，一般来讲，理事会和会员大会的关系为理事会对会员大会负责。具体讲：理事会由会员大会产生，必须执行会员大会的各项决议；理事会必须忠于职守，认真履行各项法定的和会员大会确定的各项义务；理事会必须督促自己的下属机构依法履行职务；理事会必须按照法定的程序将自己的工作情况向会员大会进行报告；理事会如果不履行职务出现了违法行为必须依法承担责任。

3. 18、证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最

18、证券业协会和证券交易所属于（C）。 
A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 
C.自律组织 D.证券业最高监管机构 
19资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B ）。 
A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 
C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 
20以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。 
A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 
21、以下的（A）是会员制证券交易所的最高权力机构。 
A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 
22下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 
A．具有较高提前赎回可能性 B．流通性好 
C．信用等级较低 D．高利付息债券 
23市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（A）。 
A．上升 B．下降 C．不变 D．不受影响 
24甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（C）
的价格折扣会较小。 
A．两者一样 B．甲 C．乙 D．不能判断 
25以下关于 NPV 的描述，正确的有（B）。 
A． 等于股票面值减去成本 B． NPV 大于 0 时有投资价值 
C． NPV 小于 0 时有投资价值 D． NPV 取 0 时没有意义 
26下列哪种类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。（D） 
A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的

4. 证券交易所管理办法的第四章 证券交易所的组织

第十六条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：（一）制定和修改证券交易所章程；（二）选举和罢免会员理事；（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；（五）决定证券交易所的其他重大事项。章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。第十八条 会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；（二）占会员总数1/3以上的会员请求；（三）理事会认为必要。第十九条 会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责是：（一）执行会员大会的决议；（二）制定、修改证券交易所的业务规则；（三）审定总经理提出的工作计划；（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；（五）审定对会员的接纳；（六）审定对会员的处分；（七）根据需要决定专门委员会的设置；（八）会员大会授予的其他职责。第二十一条 证券交易所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超过理事会成员总数的1/2。会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。理事连续任职不得超过两届。理事会会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席，其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会备案。第二十二条 理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。第二十三条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条 证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人。总经理、副总经理由证监会任免。总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。总经理、副总经理任期3年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。第二十五条 证券交易所中层干部的任免报证监会备案，财务、人事部门负责人的任免报证监会批准。第二十六条 理事会设监察委员会，每届任期3年。监察委员会主席由理事长兼任。监察委员会对理事会负责，行使下列职权：（一）监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；（二）监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；（三）监察证券交易所的财务情况；（四）证券交易所章程规定的其他职权。第二十七条 根据需要，理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，应当在证券交易所章程中作出具体规定。各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年；（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾5年；（六）被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（七）国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。第二十九条 证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。

5. 以下哪一种是证券交易所采取的组织方式

证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。
        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。
         公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。
         从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。