为什么要办理创业板协议补签?

2024-05-13

1. 为什么要办理创业板协议补签?


为什么要办理创业板协议补签?

2. 为什么要办理创业板协议补签?

这是为了区分投资者的不同情况,向投资者充分揭示市场风险。
依据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》第五条规定:投资者申请开通创业板市场交易时,证券公司应当区分投资者的不同情况,向投资者充分揭示市场风险,并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
投资者申请开通创业板市场交易,应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

扩展资料:
创业板市场投资的相关要求规定:
1、证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关的矛盾纠纷。
2、证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。
参考资料来源:中国证券监督管理局-创业板市场投资者适当性管理暂行规定
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