有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

2024-05-14

1. 有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

其实不管有没有案底你都是要去申请了,又有什么好畏惧的呢。现在都是透明的呢,无需单独去查一个人的信用程度。
如果你申请证券从业资格考试成绩合格证是没有关系的。证券从业资格考试科目合格后,可打印证券业从业人员资格考试成绩合格证。
但是,根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,申请执业证书就必须 最近三年未受过刑事处罚 ,详情如下:
第十条 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

2. 有案底的人申请证券从业资格证,审核的时候会不会被查出来?

其实不管有没有案底你都是要去申请了,又有什么好畏惧的呢。现在都是透明的呢,无需单独去查一个人的信用程度。
如果你申请证券从业资格考试成绩合格证是没有关系的。证券从业资格考试科目合格后,可打印证券业从业人员资格考试成绩合格证。
但是,根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,申请执业证书就必须最近三年未受过刑事处罚,详情如下:
第十条 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
  (二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。