证券上市的条件是什么

1. 证券上市的条件是什么

（一）公司债券的期限为1年以上；
（二）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市规则》及2007年10月9日《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》均对公司债券的上市条件作了具体规定。如《上海证券交易所公司债券上市规则》第2条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：
1、经有权部门批准并发行；
2、债券的期限为1年以上；
3、债券的实际发行额不少于人民币5000万元；
4、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；
5、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；
6、本所认可的其他条件。
一、证券发行与证券上市的区别是什么
证券发行的对象是初始投资者，这些投资者要通过申购程序产生。证券上市的对象是市场的所有投资者，欲购买证券的人通过交易场所均可购得。
证券发行的价格一般是事先确定的，而证券上市的价格则通过交易场所竞价产生，由供求情况决定。
证券发行的卖方是特定的，买方是不特定的，而证券上市的买卖双方均是不特定的。证券发行也可以与证券上市合并进行。
公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批，股票的审批部门是中国证监会，债券的主管部门比较多，比如国债，是财政部管。公司债是中国证监会管，企业债也是财政部管，短期融资券、中期票据等是注册制，向银行间交易商协会申请，它的主管部门是中国人民银行。申请通过了，就可以发行了。发行对象：股票主要是个人和机构投资者，债券主要是机构投资者，某些债券也可以向个人投资者发行。
二、证券上市终止的情形
1、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近3年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
2、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

2. 证券上市的一般条件有哪些

(一)股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；
(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除“公司股本总额不少于人民币5000万元”一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。
(二)公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
(1)公司债券的期限为1年以上；
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
一、证券上市的意义
证券上市条件的科学合理确定，意义十分重大。对公司而言，多数具有对募集资金、提升形象的渴求，但并非所有证券都适合或应该在证券交易所上市，只有符合一定条件者才能获得证券交易所上市资格，唯此才能发挥证券上市的选择、激励功能，促使公司进一步加强经营管理。
对投资者而言，上市条件的科学合理确定，意味着不符合条件的证券被排除在证券交易所之外，意味着具备上市资格的证券的投资价值，意味着其在证券交易所投资安全性与回报率的提高。
对证券交易所而言，上市条件的科学合理确定，可有效保障在本交易所上市的证券的质量，增强投资者在本交易所的投资信心，减少对证券在本交易所上市的公司的监管压力，提高本交易所在国内乃至国际上的社会声誉和竞争实力。
对整个证券市场而言，上市条件的科学合理确定，可有效引导社会资金向满足上市条件、具有上市资格、经营状况良好的公司转移，进一步很好地发挥证券市场配置社会资源的功能。

3. 证券上市的条件有哪些

(一)股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；
(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除公司股本总额不少于人民币5000万元一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。
(二)公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
(1)公司债券的期限为1年以上；
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市规则》及2007年lo月9日《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》均对公司债券的上市条件作了具体规定。如《上海证券交易所公司债券上市规则》第2．1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：
(1)经有权部门批准并发行；
(2)债券的期限为1年以上；
(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；
(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；
(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；
(6)本所认可的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国公司法》  第一百六十一条  上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。
发行可转换为股票的公司债券，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。
《中华人民共和国公司法》  第一百二十条  本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

4. 证券上市的证券上市的条件

1.股票上市的条件股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请股票上市的股东大会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;(6)法律意见书和上市保荐书;(7)最近一次的招股说明书;(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。2.公司债券上市的条件公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事长决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。3.证券投资基金上市的条件封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合证券投资基金法的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构核准。开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理;基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的，按照其约定。

5. 什么是上市公司，证券上市的条件

一、证券上市的概念与意义
证券上市是指证券交易所依据一定的标准承认并接纳发行人的有价证券在交易所市场上交易，进行自由公开买卖。
证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节，对于投资者和上市公司而言，都具有十分重要的意义。对投资者来说，证券上市方便投资者进行证券投资，更好地进行投资决策，而且有利于减少投资风险，降低投资成本。对于上市公司而言，证券上市有利于提高上市公司的信誉和知名度，促进上市公司改善经营管理，增强上市公司的筹资能力。当然，证券上市也有利于证券管理者对上市公司的监管，以保障广大投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。
二、证券上市条件
法律允许上市的证券种类主要有股票与债券两大类。除政府公债等豁免证券按主管机关通知，可直接于交易所买卖外，股票与公司债券上市必须满足法定条件，由其发行人提出申请，经交易所审查，主管机关批准后，才能上市。
1、股票上市条件
根据我国《公司法》第一百五十二条规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：
（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。即股份有限公司要成为上市公司的先决条件是公司股票已向社会公众公开发行，属募集设立的股份有限公司。如是发起设立的股份有限公司，则不能直接成为上市公司。
（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。这里的股本总额包括向社会公众公开发行的投票和发起人认购及向特定投资者发行的股票的总和，不单指公开向社会公众发行的股票。
（3）开业时间在3年以上及最近3年连续盈利。投资者在投资之彰，要对所欲购股票的公司进行分析，了解上市公司的经营管理状况、财务状况、盈利能力等情况。同时，证券管理部门也要对公司情况进行考察。这就他公司进行很长一段时间的分析，如果公司刚刚成立，这些情况也无从谈起。开业时间是指工商行政管理部门核准公司成立之日，盈利的标准没有规定，但须连续不间断的计算。出于对国有资产的特殊保护，对由原国有企业依法改建设立，或者《公司法》实施后组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的公司作了特别规定，只要原国有企业和作为发起人的国有大中型企业有3年盈利，都可以申请成为上市公司，不受开业时间在3年以上的限制。
（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例如15％以上。
上市公司是开放性经济组织，其目的在吸收众多方面的社会资本，股东根据所持股票在公司总股本中的份额享受权利，承担义务。为了防止少数大股东操纵公司，实现上市公司股份的分散性，避免大股东侵犯小股东的权益，有必要规定上市公司的股份构成。所以《公司法》规定持有股票面值达1000元以上的股东人数少于1000人。这里是股票面值达1000元，而不以股东购买股票时支付的价款为准。同时，上市公司的一部分股票向社会公开发行，也有一部分由发起人认购和向特定的投资者发行，发起人和特定的投资者往往具有比一般投资者更优越的地位，因此为了维护一般投资者的利益，也有必要规定两者之间的股份比例。
（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。上市公司应是具有极高信誉的企业，其生产经营依法进行，违法行为将导致公司危机，所以上市公司应无重大违法行为。重大违法行为是指超过经营范围、采取欺诈手段经营等行为。这些行为应承担重大法律责任，如警告、吊销营业执照等。当然以前有违法行为，现已改正的公司也可成为上市公司。财务会计报告是投资者了解公司状况，如虚假记载即属重大违法行为也是对投资者的欺骗，投资者无法了解公司真实状况，自然也就不能成为上市公司。
（6）国务院规定的其他条件。国务院是我国的最高行政机关，有权根据我国的经济发展情况和对整个经济的综合考虑，制定行政法规，规定上市公司的其他条件。
公司在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应提交下列文件：①上市报告书；②申请上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告；⑥法律意见书和证券公司的推荐书；⑦最近一次的招股说明书。
股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上述规定的有关文件。证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前述规定的文件之日起6个月内，安排该股票上市交易。
股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的5日前公告经核准的股票上市的有关文件，将将该文件置备于指琮场所供公众查阅。
上市公司除公告上述
述规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：
a、股票获准在证券交易所交易的日期；
b、持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额。

6. 证券上市有什么条件

证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的决定，对证券交易所的上述决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
一、股票1．上市交易条件
（1）经核准已公开发行；
（2）股本总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份达到股份总数的25％以上；股本总额超过人民币4亿元的，该比例为10％以上；
（4）最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2．暂停交易条件
（1）股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）有重大违法行为；
（4）最近3年连续亏损；
（5）其他情形。3．终止交易条件
（1）股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；第1页
（2）不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）其他情形。
二、公司债券1．上市交易条件
（1）公司债券的期限为1年以上；
（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
（3）公司申请债券上市时仍符合法定的发行条件。2．暂停交易条件
（1）有重大违法行为；
（2）发生重大变化不符合上市条件；
（3）所募资金不按照核准的用途使用；
（4）未按照募集办法履行义务；
（5）近2年连续亏损。3．终止交易条件有暂停交易第
（1）项、第
（4）项所列情形之一，经查实后果严重的；或者有第
（2）项、第
（3）项、第
（5）项所列情形之一，在限期内未能消除的。第2页另外，公司解散或者被宣告破产的。
三、基金1．上市交易条件
（1）基金的募集符合规定；
（2）基金合同期限为5年以上；
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；
（4）基金份额持有人不少于1000人；
（5）上市交易规则规定的其他条件。2．暂停交易条件
（1）发生重大变更而不符合上市条件；
（2）违反国家法律、法规，证券监督管理机构决定暂停上市；
（3）严重违反投资基金上市规则；
（4）证券监督管理机构和证券交易所认为须暂停上市的其他情形。3．终止交易条件
（1）不再具备法定的上市交易条件；
（2）基金合同期限届满；
（3）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
（4）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

7. 证券上市条件需要有哪些？证券上市的意义有哪些

一、证券上市条件需要有哪些
（一）股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除公司股本总额不少于人民币5000万元一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。
（二）公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
（1）公司债券的期限为1年以上；
（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
二、证券上市的意义
证券上市条件的科学合理确定，意义十分重大。对公司而言，多数具有对募集资金、提升形象的渴求，但并非所有证券都适合或应该在证券交易所上市，只有符合一定条件者才能获得证券交易所上市资格，唯此才能发挥证券上市的选择、激励功能，促使公司进一步加强经营管理。
对投资者而言，上市条件的科学合理确定，意味着不符合条件的证券被排除在证券交易所之外，意味着具备上市资格的证券的投资价值，意味着其在证券交易所投资安全性与回报率的提高。
对证券交易所而言，上市条件的科学合理确定，可有效保障在本交易所上市的证券的质量，增强投资者在本交易所的投资信心，减少对证券在本交易所上市的公司的监管压力，提高本交易所在国内乃至国际上的社会声誉和竞争实力。
对整个证券市场而言，上市条件的科学合理确定，可有效引导社会资金向满足上市条件、具有上市资格、经营状况良好的公司转移，进一步很好地发挥证券市场配置社会资源的功能。

8. 证券上市的条件是什么意思

（一）股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除公司股本总额不少于人民币5000万元一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。
（二）公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
（1）公司债券的期限为1年以上；
（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
一、证券犯罪的罪名包括什么
证券违法犯罪是指违反《证券法》涉及犯罪的行为，我国《刑法》主要规定有伪造、变造股票、公司、企业债券罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券罪，操纵证券交易价格罪，中介组织人员提供虚假证明文件罪，中介组织人员出具证明文件重大失实罪。
二、非法经营证券司法解释是什么
未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的，构成非法经营罪。根据2008年1月2日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会《关于政治非法证券活动有关问题的通知》，任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔：涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。