证券市场监管的内容是什么

1. 证券市场监管的内容是什么

1.对证券发行上市的监管。
(1)证券发行核准制。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
(2)信息披露制度。制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。各国均以强制方式要求信息披露。
①信息披露的意义在于：有利于价值判断、防止信息滥用、有利于监督经营管理、防止不正当竞业、提高证券市场效率。
②信息披露的基本要求。全面性、真实性、时效性。
③证券发行与上市的信息公开制度。证券发行信息的公开，证券上市信息的公开。
④持续信息公开制度。
⑤信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任。
(3)证券发行上市保荐制度。对保荐人和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
2.对交易市场的监管。
(1)证券交易所的信息公开制度。我国《证券法》第一百一十三条规定：“证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”第一百一十五条规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。”
(2)对操纵市场行为的监管。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。为实现这一目的，各国证券立法和证券管理机构都在寻求有效的约束机制。我国《证券法》第二百零三条规定：“操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。”第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。

2. 证券市场监管的重点有哪些

证券市场监管的重点是：信息披露、操纵市场、欺诈行为、内幕交易。 拓展资料： 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 各国对证券市场的监管模式大体分为三种：一是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管，其代表是美国;二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，政府较少干预，其代表是英国;三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理，其代表是德国。 原则是什么? 1、依法监管。 2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。 3、三公原则：公开、公平、公正。 4、监管与自律相结合。 国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。

3. 证券市场监管内容

(一)信息披露
1.信息披露的意义
制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。信息披露的意义在于：
(1)有利于价值判断。
(2)防止信息滥用。
(3)有利于监督经营管理。
(4)防止不正当竞业。
(5)提高证券市场效率。
2.信息披露的基本要求
(1)全面性。
(2)真实性。
(3)时效性。
3.证券发行与上市的信息公开制度
(1)证券发行信息的公开
(2)证券上市信息的公开
4.持续信息公开制度
股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的年度报告，并予公告。
股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予公告。
5.证券交易所的信息公开制度
证券交易所应当为组织公平的集中竞价交易提供保障，即时公布证券交易行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券交易所对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。
6.信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：发行人及公司发起人;发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员;注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员;--公司。
(1)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述
(2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述。
(3)证券交易所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。
(4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明书中作出虚假陈述。
(二)操纵市场
证券市场中的操纵市场，是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

4. 证券市场监管的主要手段是？

　　证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段


　　1.法律手段

　　这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段，约束力强。

　　2.经济手段

　　这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　3.行政手段

　　这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
　　我国正式成立了国务院证券管理委员会 （证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事 机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

5. 证券市场监管的主要手段是？

　　证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　1.法律手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段，约束力强。\x0d\x0a\x0d\x0a　　2.经济手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。\x0d\x0a\x0d\x0a　　3.行政手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用\x0d\x0a　　我国正式成立了国务院证券管理委员会 （证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事 机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

6. 证券市场监管的主要手段是

证券市场监管的主要手段是法律手段。
法律手段是行政法治的武器和工具。具体贯彻到行政执行中，它是指机关以法律为武器，根据法律活动的规律、程序和特点实施行政管理。即机关在管理领域内，依照法定职权和程序，把法规实施到具体的行政活动中，以达到有效而合理的管理目的。

市场主体是指在市场经济运行过程中，是依法享受权利和承担义务的社会主体。它是整个法律关系主体的重要组成部分，是生产经营活动的直接参加者。市场主体法律制度，就是对市场主体的资格、权能等加以具体规定的法律规范的总称，是市场经济法律制度体系的重要组成部分。
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。国际证监会证券监管目标，一是保护投资者。二是保证证券市场的公平、效率和透明。
各国对证券市场的监管模式大体分为三种，一是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管。二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，政府较少干预。三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理。

7. 证券市场监管的主要手段是？

　　证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　1.法律手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段，约束力强。\x0d\x0a\x0d\x0a　　2.经济手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。\x0d\x0a\x0d\x0a　　3.行政手段\x0d\x0a\x0d\x0a　　这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用\x0d\x0a　　我国正式成立了国务院证券管理委员会 （证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事 机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

8. 证券市场监管的介绍

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。