监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

2024-04-29

1. 监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

符合监管的连续性与有效性原则要求的有:
基金监管应当具有连续性,避免大起大落;
在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化;
市场自身能调节的,政府不监管。
监管原则
(一)依法监管原则
监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,监管部门必须树立依法监管观念。
(二)“三公”原则
是市场的重要参与者之一,市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于市场。
(三)监管与自律并重原则
国家对于市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。
(四)监管的连续性和有效性原则
监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
(五)审慎监管原则

监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

2. 监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

符合监管的连续性与有效性原则要求的有:
基金监管应当具有连续性,避免大起大落;
在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化;
市场自身能调节的,政府不监管。
监管原则

(一)依法监管原则
监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,监管部门必须树立依法监管观念。
(二)“三公”原则
是市场的重要参与者之一,市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于市场。
(三)监管与自律并重原则
国家对于市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。
(四)监管的连续性和有效性原则
监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
(五)审慎监管原则

3. 监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

符合监管的连续性与有效性原则要求的有:
基金监管应当具有连续性,避免大起大落;
在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化;
市场自身能调节的,政府不监管。

监管的连续性与有效性原则要求的有有哪些?

最新文章
热门文章
推荐阅读