上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为

1. 上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为

1.上市公司董事、监事和高级管理人员不得转让股票的情况
(1)本公司股票上市交易之日起1年内;
(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
2.上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(1)上市公司定期报告公告前30日内;
(2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
(3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内;
(4)证券交易所规定的其他期间。
2.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
(1)上年末所持本公司股份数量;
(2)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
(3)本次变动前持股数量;
(4)本次股份变动的日期、数量、价格;
(5)变动后的持股数量;
(6)证券交易所要求披露的其他事项。
一、上市公司股份什么时候能转让
《公司法》第141条第1款规定:“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》第七条规定“发起人股份的转让，须在公司设立登记三年后进行，并经公司原审批机关批准。”《公司法》第142条第2款规定:“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”

2. 公司刚上市时，听说大笔股票的购买者拥有公司的经营权和决策权，那么，他们会直接参与公司的管理层吗？如

　　不仅仅是在公司刚上市时只有是在公司上市期间，投资者购买上市公司股票都有可能导致公司管理层变更甚至被投资者控股具体情况如下：
的投资目标行为可以分为两种：
财务投资：即不参与公司的管理与决策，纯粹以获取财务收入为主。
股权投资：即以获取管理权为主的投资目的即为参与到公司日常管理中更有甚着以控股上市公司为目的。（该类投资者主业多与上市公司的 主业相同）
　　亲，以上便是您所关心的问题，希望对您有所帮助，盼，财源广进！

3. 一家企业成功上市，5%的股东和管理层股东的买卖限制是怎么样的，5%以下的股东是否有限制

楼上的几位回答都不太准确。根据持股比例、身份、入股时间和上市板块不同，锁定期不一样。
        如果是5%以上的股东，不是控股股东、实际控制人或其一致行动人且没有其他情况，如果是在上市后才持有股份的，不受限制，如果是在上市前持有股份的，锁定一年后可以转让，转让数量不受限制，但转让5%以上或者因为转让造成持股比例低于5%的，要公告。
        如果是管理层持股，如果是属于董事、监事、高级管理人员的，在上市前持有的股份上市后一年内不能转让，一年以后在任期间每年转让不超过上年年底持股数的25%，离职后半年内不得转让。如果是创业板股票，在上市后1-6个月间离职的，离职后18个月内不得转让，在第7-12个月间离职的，离职后12个月内不得转让。如果是中小板股票，离职6个月后的12个月内不得转让超过50%。如果只是一般管理层，那就是上市后一年内不得转让。
       不管是5%还是管理层，如果是主板中小板，在招股说明书刊登前12个月内增资入股的，自工商变更登记日起，锁定3年；如果是创业板，在申报上市前6个月增资入股的，自工商变更登记日起，锁定3年。

4. 本人不是一家上市公司的董事+持有10%及以上股权的股东或决策人是什么意思

您好，对于您的问题【本人不是一家上市公司的董事+持有10%及以上股权的股东或决策人是什么意思】这个问题为您做出如下解答：常是按照持股比例行使表决权的，则是单独或者合计持有公司10%以上股权的股东。如果针对有限责任公司，公司章程就表决权另有规定的，按照规定确定持有10%以上表决权的股东【摘要】
本人不是一家上市公司的董事+持有10%及以上股权的股东或决策人是什么意思【提问】
您好，对于您的问题【本人不是一家上市公司的董事+持有10%及以上股权的股东或决策人是什么意思】这个问题为您做出如下解答：常是按照持股比例行使表决权的，则是单独或者合计持有公司10%以上股权的股东。如果针对有限责任公司，公司章程就表决权另有规定的，按照规定确定持有10%以上表决权的股东【回答】
股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东表决权是在有限责任公司或股份有限公司中，股东按其持有的股份对公司事务进行表决的权力。股东表决权的大小，取决于股东所掌握的股权。在有限责任公司中：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；在股份有限公司中：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。普通股一般每股代表一票。优先股有优先取得股息和分得剩余财产的权利，但这部分股东在股东大会上一般没有表决权，或者要受到种种限制;但是若优先股的股息被拖欠，这部分股东通常具有表决权。表决权可以由股东委派他人行使。大股东往往只要集中掌握30—40%的普通股票就能左右股东大会的表决权，从而控制该股份公司。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。【回答】

5. "上市时管理层股东所持有的有关证券不多于发行人已发行股本的1% 是什么意思

有些股份制公司在上市前已经有自己的股份了，一般大部分分布在公司领导手里，比如董事长、总经理、业务骨干手上
公司准备上市后，要向社会发行新股，或许还会给管理层再送股
这句话意思是说上市时，公司领导层手上有的股票加在一起不能多于全部发行股本的1%
也就是打个比方，如果公司一共发行了一百万股，那么管理层手上的股票加起来不能多于一万股
这点主要是为了保护投资者利益的，如果管理层手上股本太多，很容易损坏投资者利益，涉嫌内幕交易等等问题